26、中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的()

　　A、[30%]

　　B、[40%]

　　C、[50%]

　　D、[80%]

　　正确答案：B

　　中期票据采用注册发行，最大注册额度不翅过企业净资产的40%

　　27、()的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。

　　A、破产清算

　　B、买壳上市或借壳上市

　　C、管理层回购

　　D、二次出售

　　正确答案：C

　　管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。

　　28、短期融资券的交易品种不包括()。

　　A、3个月

　　B、9个月

　　C、2年

　　D、6个月

　　正确答案：C

　　短期融资券的期限不超过1年，交易品种有3个月、6个月、9个月、1年。

　　29、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期()。

　　A、成本

　　B、损益

　　C、收入

　　D、收益

　　正确答案：B

　　基金收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。

　　30、在基金投资管理领域中，我们经常应用()来作为评价基金经理业绩的基准。

　　A、高位数

　　B、分位数

　　C、中位数

　　D、标准差

　　正确答案：C

　　在基金投资管理领域中，我们经常应用中位数来作为评价基金经理业绩的基准。

　　31、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在()开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

　　A、1993年

　　B、1995年

　　C、1997年

　　D、1999年

　　正确答案：B

　　CFA协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

　　32、申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于()元人民币。

　　A、2亿

　　B、3亿

　　C、5亿

　　D、20亿

　　正确答案：A

　　申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于2亿元人民币。

　　33、下列不属于系统性风险特点的是()。

　　A、大多数资产价格变动方向往往是相同的

　　B、无法通过分散化投资来回避

　　C、可以通过分散化投资来回避

　　D、由同一个因素导致大部分资产的价格变动

　　正确答案：C

　　系统性风险具有以下几个特点：由同一个因素导致大部分资产的价格变动，大多数资产价格变动方向往往是相同的，无法通过分散化投资来回避。

　　34、AIFMD规定私募股权投资基金收购公司()内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案：A

　　AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。

　　35、目前我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。

　　A、[1%]

　　B、[1.5%]

　　C、[2%]

　　D、[2.5%]

　　正确答案：B

　　目前我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费用。

　　36、()是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，于1896年5月26日问世。

　　A、标准普尔指数

　　B、日经指数

　　C、金融时报股价指数

　　D、道琼斯工业平均指数

　　正确答案：D

　　道琼斯工业平均指数是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，于1896年5月26日问世。

　　37、下列属于UCITS基金投资品种的是()。

　　A、银行存款

　　B、指数基金

　　C、货币市场工具

　　D、以上都正确

　　正确答案：D

　　UCITS新增的投资品种包括货币市场工具、其他投资基金、银行存款、金融衍生工具和指数基金等。

　　38、目前，银行间债券市场现券交易的结算日有()和()两种，其中对T为交易达成日。

　　A、T+1，T+3

　　B、T+0，T+1

　　C、T+3，T+5

　　D、T+2，T+3

　　正确答案：B

　　目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日。

　　39、下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是()。

　　A、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

　　B、具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

　　C、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

　　D、最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　正确答案：D

　　最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　40、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元，那么该区间总持有区间的收益率为()。

　　A、[5%]

　　B、[3%]

　　C、[2%]

　　D、[8%]

　　正确答案：D

　　总持有区间的收益率=资产回报率+收入回报率=5%+3%=8%。

　　41、()是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

　　A、成交量加权平均价格算法

　　B、时间加权平均价格算法

　　C、跟量算法

　　D、执行偏差算法

　　正确答案：A

　　成交量加权平均价格算法是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

　　42、申请人申请QFII主体资格，需()未受到监管机构的重大处罚。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案：C

　　申请人申请QFII主体资格，需3年未受到监管机构的重大处罚。

　　43、2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金()发行。

　　A、工银瑞信全球

　　B、上投摩根亚太优势

　　C、华安国际配置基金

　　D、广发亚太精选

　　正确答案：C

　　2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行，初始额度为5亿美元。

　　44、下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的()。

　　A、即期利率是金融市场中的基本利率，常用St表示，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率

　　B、远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平

　　C、远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同

　　D、远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同

　　正确答案：D

　　远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻。

　　45、有关现金流量表叙述不正确的有()。

　　A、现金流量表的编制基础是权责发生制

　　B、现金流量表的编制基础是收付实现制

　　C、现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力

　　D、通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。

　　正确答案：B

　　现金流量表的编制基础是权责发生制。

　　46、在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定渐变程序后，就可以直接销售的基金是()。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、沪港通

　　D、基金互认

　　正确答案：D

　　基金互认，是指在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定渐变程序后，就可以直接销售的基金。

　　47、国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个()的功能性渠道。

　　A、相互协助机制

　　B、早期预警机制

　　C、临时性事务

　　D、风险预警机制

　　正确答案：B

　　国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个早期预警机制的功能性渠道。

　　48、下列关于现金流量表的说法，错误的是()。

　　A、现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形

　　B、现金流量表是以权责发生制为基础编制的

　　C、现金流量表是根据收付实现制为基础编制的

　　D、现金流量表也叫财务状况变动表

　　正确答案：B

　　现金流量表不是以权责发生制为基础编制的，而是根据收付实现制(即实际现金流量和现金流出)为基础编制的。

　　49、根据配置策略不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是()。

　　A、动态资产配置策略

　　B、投资组合保险策略

　　C、资产混合配置策略

　　D、恒定混合策略

　　正确答案：C

　　资产配置在不同层面有不同含义。从配置策略上可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。

　　50、()是指，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

　　A、自发性协助

　　B、相互提供信息

　　C、自发性监管

　　D、自律监管

　　正确答案：A

　　所谓“自发性协助”系指一方主管机构未经他方主管机构的请求，就其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。一国(地区)证券监管部门主动将自己发现的有关信息提供给另一国(地区)证券监管部门，对于提高双方合作监管的效率、增加信任具有极大的好处。因此，IOSCO技术委员会发布的《跨国投资管理行为的合作与监督宣言》规定，如任何一方拥有可协助他方执行其监管职能的信息，即使没有任何他方提出要求，拥有信息的一方也可主动自愿地提供或安排他人提供该信息。

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