51、基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的();成员国可将此比例提高到()。

　　A、5%;10%

　　B、5%;20%

　　C、10%;20%

　　D、10%;30%

　　正确答案：A

　　基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%;成员国可将此比例提高到10%。

　　52、目前，()符合QDII可在境内篡集资金进行境外投资管理。

　　A、基金管理公司

　　B、证券公司

　　C、商业银行等其他金融机构

　　D、以上都正确

　　正确答案：D

　　选项D正确。

　　53、()是股票最基本的特征。

　　A、收益性

　　B、风险性

　　C、流动性

　　D、永久性

　　正确答案：A

　　收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。

　　54、某封闭式基金2004年实现净收益-100万元，2005年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益()。

　　A、0万元

　　B、200万元

　　C、270万元

　　D、180万元

　　正确答案：D

　　封闭式基金当前利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配。并且法律规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%，因此则有本年度最少分配收益=(300-100)*90%=180(万元)。

　　55、()，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

　　A、[2014-4-10]

　　B、[2014-6-17]

　　C、[2014-11-10]

　　D、[2014-11-17]

　　正确答案：A

　　2014年4月10日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通下的股票交易于2014年11月17日正式开始。

　　56、对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收()。

　　A、营业税

　　B、消费税

　　C、个人所得税

　　D、企业所得税

　　正确答案：C

　　此项是所得税方面就个人投资者作出的特别规定，即个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。

　　57、人民币合格境外机构投资者，简称为()。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、RQFII

　　D、RQDII

　　正确答案：C

　　人民币合格境外机构投资者，简称为RQFII

　　58、基金销售费用不包括()。

　　A、申购费

　　B、赎回费

　　C、基金转换费

　　D、销售服务费

　　正确答案：C

　　基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

　　59、()是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。

　　A、利率衍生工具

　　B、股权类产品的衍生工具

　　C、信用衍生工具

　　D、商品衍生工具

　　正确答案：C

　　信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具，主要包括信用互换合约、信用联结票据等。

　　60、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

　　A、0.1%,0.25%

　　B、0.25%,0.5%

　　C、0.5%,1%

　　D、0.25%,0.75%

　　正确答案：B

　　当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

　　61、如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，()可能优于买入并持有策略。

　　A、投资组合保险策略

　　B、买入并持有策略

　　C、动态资产配置

　　D、恒定混合策略

　　正确答案：D

　　如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就可能优于买入并持有策略。例如，当股票市场下降从而增加股票持有比例以保持资产配置比例不变之后，由于股票市场转而上升，投资组合的业绩因股票投资比例的提高而出现更快的增长。

　　62、关于估值频率的说法，下列各项错误的是()。

　　A、我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值

　　B、封闭式基金每日披露一次基金份额净值

　　C、海外基金多数是每个交易日估值

　　D、封闭式基金每个交易日要进行估值

　　正确答案：B

　　封闭式基金每周披露一次基金份额净值。

　　63、基金募集申请核准的主要程序和内容不包括()。

　　A、对基金募集申请材料进行齐备性审查

　　B、对基金募集申请材料进行合规性检查

　　C、办理基金备案

　　D、对投资组合遵规守信情况的监管

　　正确答案：D

　　A、B、C三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、作出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。

　　64、QDII基金产品起点门槛为()人民币。

　　A、100元

　　B、1000元

　　C、1万元

　　D、10万元

　　正确答案：B

　　QDII基金产品起点门槛仅为1000元人民币。

　　65、基金托管费年费率国际上通常为()左右。

　　A、[3%]

　　B、[0.3%]

　　C、[0.2%]

　　D、[0.25%]

　　正确答案：C

　　基金托管费年费率国际上通常为0.2%左右。

　　66、我国提供基金评价业务的公司不包括()。

　　A、晨星公司

　　B、海通证券

　　C、招商证券

　　D、招商银行

　　正确答案：D

　　我国提供基金评价业务的公司主要有晨星公司、银河证券、海通证券、招商证券、上海证券等。

　　67、下列选项中不属于信用风险管理措施的是()。

　　A、建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理

　　B、建立流动性预警机制

　　C、建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理

　　D、建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

　　正确答案：B

　　选项B属于流动性风险管理的措施。

　　68、非系统性风险不被称为()。

　　A、特定风险

　　B、异质风险

　　C、整体风险

　　D、个体风险

　　正确答案：C

　　非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等，往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的。

　　69、1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　A、UCITS指令

　　B、AIFMD指令

　　C、《证券监管目标和原则》

　　D、《集合投资计划治理白皮书》

　　正确答案：A

　　1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

　　70、()是使用频率最高的债务比率。

　　A、资产负债率

　　B、权益乘数和负债权益比

　　C、总资产周转率

　　D、资产收益率

　　正确答案：A

　　资产负债率是使用频率最高的债务比率。

　　71、下列属于中台部门的是()。

　　A、清算部

　　B、监察稽核部

　　C、信息技术部

　　D、以上都正确

　　正确答案：B

　　中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。

　　72、下列关于商业票据特点的表述，正确的是()

　　A、面额较小

　　B、利率较高，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率高

　　C、只有一级市场，没有明确的二级市场

　　D、只有二级市场，没有明确的一级市场

　　正确答案：C

　　商业票据的特点主要有三点:①面额较大;②利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高;③只有一级市场，没有明确的二级市场。

　　73、UCITS指令的管辖中，东道国可以在()方面行使管辖权。

　　A、监管

　　B、投资、销售

　　C、法律适用

　　D、基金销售及信息披露

　　正确答案：D

　　UCITS指令的管辖中，东道国可以在基金销售及信息披露方面行使管辖权。

　　74、以下关于基金资产估值，表述错误的是()。

　　A、基金管理人进行基金估值，可参考估值小组的意见，但不能免除其估值责任

　　B、基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

　　C、基金托管人根据确认的基金份额净值计算申购赎回数额

　　D、基金管理人每个工作日对基金资产估值

　　正确答案：C

　　由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

　　75、()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

　　A、EFSI管理规则

　　B、AIFMD

　　C、UCITS

　　D、CERCLA

　　正确答案：D

　　AIFMD代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

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