点击查看：2017年基金从业《私募股权投资》备考必做题汇总

　　1.2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。

　　Ⅰ.开展行业自律

　　Ⅱ.协调行业关系

　　Ⅲ.提供行业服务

　　Ⅳ.促进行业发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　2.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的( )。

　　Ⅰ.从业考试

　　Ⅱ.资质管理

　　Ⅲ.档案管理

　　Ⅳ.业务培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　3.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行( )。

　　A.登记手续

　　B.注册手续

　　C.相应职责

　　D.管理人职责

　　4.基金管理人通过( )持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。

　　A.证券基金登记备案系统

　　B.股指期权登记备案系统

　　C.私募基金注册系统

　　D.私募基金登记备案系统

　　【答案】D

　　【答案】A

　　5.股权投资基金管理人应当于每年度( )之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

　　A.2月底

　　B.3月底

　　C.4月底

　　D.5月底

　　【答案】C

　　6.法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。

　　Ⅰ.从业人员

　　Ⅱ.营业场所

　　Ⅲ.营业时间

　　Ⅳ.资本金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　7.基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

　　Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙协议

　　Ⅲ.主要股东或者合伙人名单

　　Ⅳ.高级管理人员的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　8.股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】A

　　股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

　　9.已取得基金从业资格的人员，应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　A.10

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　【答案】C

　　10.基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。

　　Ⅰ.从事基金销售业务

　　Ⅱ.办理基金份额登记

　　Ⅲ.办理基金托管业务

　　Ⅳ.办理基金估值核算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　11.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。

　　Ⅰ.基金合同

　　Ⅱ.基金招募说明书

　　Ⅲ.风险揭示书

　　Ⅳ.风险调查问卷

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　12.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案及解析】A

　　13.公司型股权投资基金设立，应( )。

　　Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续

　　Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案

　　Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

　　Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　14.关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回

　　Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回

　　Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算

　　Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】A

　　15.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。

　　A.基金合同

　　B.投资计划

　　C.大股东

　　D.管理层

　　【答案及解析】C

　　16.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用( ) 确定公允价值。

　　A.固定日市价

　　B.最近交易市价

　　C.股东协商价格

　　D.股票成本价格

　　【答案及解析】B

　　17.对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有( )。

　　Ⅰ.成本法

　　Ⅱ.市场法

　　Ⅲ.收入法

　　Ⅳ.重置成本法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　18.管理人内部控制的原则主要包括( )。

　　Ⅰ.全面性原则

　　Ⅱ.相互制约原则

　　Ⅲ.执行有效原则

　　Ⅳ.独立性原则

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】D

　　19.( )不是管理人内部控制要素。

　　A.信息与沟通

　　B.风险评估

　　C.投资收益

　　D.内部监督

　　【答案及解析】C

　　20.中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。

　　Ⅰ.《合同法》

　　Ⅱ.《证券投资基金法》

　　Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　Ⅳ.中国证监会的其他有关规定

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案及解析】B

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