第26题

　　当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在()。

　　A.回购交易

　　B.套利交易

　　C.赎回交易

　　D.差别交易

　　【正确答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P54)当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。

　　本题 1 分

　　第27题

　　保本基金通常将大部分资金投资于()。

　　A.与基金到期日一致的股票

　　B.与基金到期日一致的货币市场工具

　　C.衍生金融工具

　　D.与基金到期日一致的债券

　　【正确答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P49)为能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券;同时，为提高收益水平，保本基金会将其余部分投资于股票、衍生工具等高风险资产，使得市场不论是上涨还是下跌，该基金于投资期限到期时，都能保障其本金不遭受损失。

　　本题 1 分

　　第28题

　　QDII基金不得有下列()行为。

　　Ⅰ.购买不动产

　　Ⅱ.购买房地产抵押按揭

　　Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

　　Ⅳ.购买实物商品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P60)除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：(1)购买不动产。(2)购买房地产抵押按揭。(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。(4)购买实物商品。(5)除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。(6)利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外。(7)参与未持有基础资产的卖空交易。(8)从事证券承销业务。(9)中国证监会禁止的其他行为。

　　本题 1 分

　　第29题

　　股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为()。

　　A.10%～20%

　　B.20%～30%

　　C.40%～60%

　　D.30%～40%

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P48)通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。其中，股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%～60%。

　　本题 1 分

　　第30题

　　2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为()。

　　A.分级基金

　　B.系列基金

　　C.混合基金

　　D.基金中的基金

　　【正确答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P41)2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

　　本题 1 分

　　第31题

　　下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是()。

　　A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

　　B.本质上是一种指数基金

　　C.可以进行套利交易

　　D.会出现大幅折价或溢价交易现象

　　【正确答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P53)套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

　　本题 1 分

　　第32题

　　在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资()。

　　A.可获得的最低收益限额

　　B.可获得的最高收益限额

　　C.可承受的最高损失限额

　　D.可承受的最低损失限额

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P50)CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。投资组合现时净值超过价值底线的数额通常被称为安全垫，该值是风险投资(如股票投资)可承受的最高损失限额。

　　本题 1 分

　　第33题

　　下列属于部门规章和规范性文件的是()。

　　A.《基金经理注册登记规则》

　　B.《证券投资基金管理公司管理办法》

　　C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

　　D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

　　【正确答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P77)我国基金监管活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

　　本题 1 分

　　第34题

　　根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括()。

　　Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

　　Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的

　　Ⅲ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

　　Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P86)依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的;对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照，负有个有责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾5年的;个人所负债务数额较大，到期未清偿的;因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

　　本题 1 分

　　第35题

　　私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P106)私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

　　本题 1 分

　　第36题

　　基金业协会的联席会员是指()。

　　A.基金管理人和基金托管人加入协会的

　　B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的

　　C.基金服务机构加入协会的

　　D.地方基金业协会加入协会的

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P81)基金业协会的会员分为三类：(1)普通会员。基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员。(2)联席会员。基金服务机构加入协会的，为联席会员。(3)特别会员。证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理机构加入会员的，为特别会员。

　　本题 1 分

　　第37题

　　基金经理任职应具备的条件不包括()。

　　A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　B.具有3年以上证券投资管理经历

　　C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

　　D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　【正确答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P86)D项的正确描述应为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。”

　　本题 1 分

　　第38题

　　公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括()。

　　A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.被依法取消基金管理资格

　　D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　【正确答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P90)根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。

　　本题 1 分

　　第39题

　　存在以下()情形的，不得成为基金管理公司实际控制人。

　　A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾10年

　　B.净资产低于实收资本的100%，或者或有负债达到净资产的50%

　　C.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

　　D.能清偿到期债务

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P88～89)根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，存在以下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。

　　本题 1 分

　　第40题

　　下列投资者视为合格投资者的是()。

　　Ⅰ.社会保障基金

　　Ⅱ.慈善基金

　　Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

　　Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P102)下列投资者视为合格投资者：(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。(4)中国证监会规定的其他投资者。

　　本题 1 分

　　第41题

　　基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括()。

　　A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据

　　B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

　　C.向投资者承诺或者保证投资收益

　　D.不得损害服务对象的合法权益

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P93)基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务包括：提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据;对其服务能力和经营业绩进行如实陈述;不得以任何方式承诺或者保证投资收益;不得损害服务对象的合法权益。

　　本题 1 分

　　第42题

　　基金业协会的执行机构为()。

　　A.理事会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.会员大会

　　【正确答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P81)基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定。理事会是基金业协会的执行机构，依据协会章程执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。

　　本题 1 分

　　第43题

　　基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　【正确答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P100)基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　本题 1 分

　　第44题

　　公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列()行为。

　　A.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

　　C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　D.侵占、挪用基金财产

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P87)依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;侵占，挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;玩忽职守，不按照规定履行职责;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　本题 1 分

　　第45题

　　2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

　　A.《证券投资基金管理办法》

　　B.《证券投资基金法》

　　C.《开放式证券投资基金办法》

　　D.《证券法》

　　【正确答案】 B

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P81)2013年，《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章，详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律法规。

　　本题 1 分

　　第46题

　　关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()，并变更申请登记内容。

　　A.中国证监会

　　B.证券业协会

　　C.基金业协会

　　D.中国银监会

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P102)对于非公开募集基金的基金管理人的登记，登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

　　本题 1 分

　　第47题

　　狭义的基金监管一般专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

　　A.基金行业自律组织

　　B.基金机构内部监督部分

　　C.政府基金监管机构

　　D.社会力量监督

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P73)狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

　　本题 1 分

　　第48题

　　下列属于非公开募集基金推介方式的是()。

　　A.报刊、电台、电视台推介

　　B.讲座、报告会推介

　　C.非公开推介

　　D.布告、传单推介

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P103)非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。如果允许采用公开方式向不特定公众宣传推介，这就违背了非公开募集基金的根本属性。

　　本题 1 分

　　第49题

　　职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。

　　A.规范性

　　B.强制性

　　C.连续性

　　D.具体性

　　【正确答案】 A

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P113)职业道德具有规范性，职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有规范性更强的特征。

　　本题 1 分

　　第50题

　　职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的()特征。

　　A.传承性

　　B.连续性

　　C.继承性

　　D.特殊性

　　【正确答案】 C

　　【你的答案】

　　【答案解析】 (P112)职业道德具有继承性的特征，即职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。

　　本题 1 分

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