1、()年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。

　　A、2003年

　　B、2004年

　　C、2010年

　　D、2011年

　　正确答案：A

　　2010年年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。

　　2、企业风险管理基本框架中，()是其他所有风险管理要素的基础。

　　A、事项识别

　　B、目标设定

　　C、内部环境

　　D、风险评估

　　正确答案：C

　　内部环境是其他所有风险管理要素的基础。

　　3、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，()最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。

　　A、长期趋势

　　B、中期趋势

　　C、短期趋势

　　D、中期趋势和短期趋势

　　正确答案：A

　　长期趋势最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。

　　4、下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是()。

　　A、成长权益

　　B、风险投资

　　C、危机投资

　　D、私募股权一级市场投资

　　正确答案：D

　　私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战包括：风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和私募股权二级市场投资。

　　5、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为3个月，对应的赎回费率为%,假设赎回当日基金份额净值是1.0元，则其可得到的赎回金额为()。

　　A、10442.元元

　　B、10222.元

　　C、10342.元

　　D、10442.元

　　正确答案：A

　　10000x1.0x(1-0.%)=10442.元。

　　6、()反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

　　A、资产负债表

　　B、利润表

　　C、现金流量表

　　D、所有者权益变动表

　　正确答案：B

　　利润表，亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

　　7、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是()。

　　A、资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

　　B、管理公司的起始资本不能低于12.万欧元

　　C、管理资产超过2.亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本

　　D、以上都正确

　　正确答案：D

　　UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求包括：管理公司的起始资本不能低于12.万欧元;管理资产超过2.亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本;资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”。

　　8、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()。

　　A、1个月

　　B、1年

　　C、3年

　　D、年

　　正确答案：A

　　基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于1个月。

　　9、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的()。

　　A、10%;100%

　　B、20%;100%

　　C、0%;200%

　　D、20%;200%

　　正确答案：D

　　任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的200%。

　　10、QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在()计算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每周，每个工作日

　　C、每月，每周

　　D、每日，每日

　　正确答案：B

　　QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。

　　11、目前，货币市场基金的管理费率一般为()。

　　A、[0.33%]

　　B、[1%]

　　C、[1.%]

　　D、[0.0%]

　　正确答案：A

　　目前我国股票基金大部分按照1.%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%。

　　12、换措施更可谓双方主管机构提供一个()的功能性渠道。

　　A、相互协助机制

　　B、早期预警机制

　　C、临时性事务

　　D、风险预警机制

　　正确答案：B

　　国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个早期预警机制的功能性渠道。

　　13、评价企业盈利能力时，我们最常用到的是()。

　　A、销售利润率

　　B、存货周转率

　　C、净资产收益率

　　D、负债权益比

　　正确答案：C

　　评价企业盈利能力时，我们最常用到的是净资产收益率。

　　14、自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征()。

　　A、印花税

　　B、增值税

　　C、营业税

　　D、所得税

　　正确答案：C

　　《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金包括封闭式基金和开放式基金两种基金的管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税。

　　15、下列不属于不动产投资特点的是()。

　　A、异质性

　　B、低流动性

　　C、不可分性

　　D、可分性

　　正确答案：D

　　不动产投资具有如下特点：①异质性;②不可分性;③低流动性。

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