第51题：可转债中的纯粹债券价值指的是 ( )。

　　A.债券利息收入

　　B.转换权利价值

　　C.理论价格

　　D.股价

　　正确答案：A 可转债中的纯粹债券价值指的是债券利息收入。

　　第52题：在 ( )中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。

　　A、多边净额结算

　　B、净额结算

　　C、双边净额结算

　　D、单边净额结算

　　正确答案：A 在多边净额结算中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式

　　第53题：赎回费扣除基本手续赛后的余额属于 ( )。

　　A、利息收入

　　B、投资收益

　　C、其他收入

　　D、公允价值变动损益

　　正确答案：C 赎回费扣除基本手续费后的余额属于其他收入。

　　第54题：下列关于企业年金基金财产的没资范围，说法不正确的是 ( )

　　A.长期债券回购

　　B.信用等级在投资级以上的金融债

　　C.信用等级在投资级以上的企业债

　　D.信用等级在投资级以上的可转换债

　　正确答案：A 企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。

　　第55题：在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈 ( )方向增减;在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈 ( )方向增减。

　　A、同;同

　　B、反;反

　　C、同;反

　　D、反;同

　　正确答案：C 在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减;在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减。

　　第56题：期货市场的基本功能不包括 ( )。

　　A、风险管理

　　B、价格发现

　　C、投机

　　D、流动性管理

　　正确答案：D 期货市场的基本功能：风险管理、价格发现和投机。

　　第5题：房地产有限合伙人可能面临长时间 ( )现金流。

　　A.正

　　B.零

　　C.负

　　D.以上三种均有可能

　　正确答案：C 房地产有限合伙人可能面临长时间负现金流。

　　第58题： ( )不采用托管人结算模式。

　　A.证券投资基金

　　B.保险资产

　　C.证券公司单一信托计划

　　D.企业年全基金

　　正确答案：C 采用托管人结算模式的托管资产类型有证券投资基金、保险资产、企业年金基金、基金管理公司特定客户资立管理定品、证券公司单一

　　第58题：客户资产管理计划、证券公司集合资产管理计划、OFII基金等。

　　以下风险中，不属于市场风险的是 ( )。

　　A.政策风险

　　B.经济周期性波动风险

　　C.流动性风险

　　D.利率风险

　　正确答案：C 市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险。

　　第60题：在深圳证券交易所，B股结算费，是成交金额的 ( )，但最高不超过500 ( )。

　　A、0.5‰;人民币

　　B、1‰;港元

　　C、0.5‰;港元

　　D、1‰;人民币

　　正确答案：C 对于B股，虽然没有过户费，但中国结算公司要收取结算费。在上海证券交易所，结算费是成交金额的0.5‰;在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。

　　第61题：我国货币基金不得投资于剩余期限高于 ( )天的债券。

　　A、360

　　B、39

　　C、20

　　D、180

　　正确答案：B 我国货币基金不得投资于剩余期限高于39天的债券，投资组合的平均剩余期限不得超过180天，实际上货币基金的风险是较低的。

　　第62题：债券基金主要的投资风险不包括 ( )。

　　A、利率风险

　　B、信用风险

　　C、流动性风险

　　D、提前赎回风险

　　正确答案：C 券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。

　　第63题：债券年利息收入与当期债券市场价格的比率，为 ( )。

　　A、到期收益率

　　B、当期收益率

　　C、信用利差

　　D、债券收益率

　　正确答案：B 债券年利息收入与当期债券市场价格的比率，为当期收益率。

　　第64题：证券X的期望收益率为12%，标准差为20%;证券Y的期望收益率为15%，标准差为2%。如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为 ( )。

　　A、12.00%

　　B、13.50%

　　C、15.50%

　　D、2.00%

　　正确答案：B 组合的期望收益率=0.512%+0.515%=13.5%。例如，某投资者将其资金分别投向A，B，C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%，股票B的期望收益率为rB=20%，股票C的期望收益率为rC=8%;则该投资者持有的股票组合期望收益率r=0.4rA+0.4rB+0.2rC=15.2%。

　　第65题：期权合约中唯一的变量是 ( )

　　A.执行价格

　　B.期权费

　　C.到期日

　　D.协议价格

　　正确答案：B 期权费是期权合约中唯一的变量，大小取决于期权合约的要素，包括合约标的资产、到期日和执行价格等.对于卖方而言，它是期权的回报;对于买方而言，它是买入期权所遭受损失的最高限度。期权费是交易双方在期权交易所内竞价形成的。

　　第66题：债券投资管理中的免疫法，主要运用了 ( )。

　　A、流动性偏好理论

　　B、债券的久期

　　C、套利原理

　　D、利率期限结构的特性

　　正确答案：B 债券投资管理中的免疫法，主要运用了债券的久期。

　　第6题：关于QFII投资范围的说法，下列说法错误的是 ( )。

　　A、在银行间债券市场交易的固定收益产品

　　B、证券投资基金

　　C、B股

　　D、在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

　　正确答案：C 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：

　　第6题：①在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证;

　　②在银行间债券市场交易的同定收益产品;

　　③证券投资基金;

　　④股指期货;

　　⑤中国证监会允许的其他金融工具。

　　关于保证金交易业务，以下表述正确的是 ( )

　　A、证券市场的主要交易模式是一手交钱，一手交货

　　B、在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于100%

　　C、保证金交易让投资者可以从银行那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易。

　　D、融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，可以用于其他用途的。

　　正确答案：A 在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于130%，B错误;保证金交易让投资者可以从证券经纪商那里借得资金或证券，这样就能进行超过自己可支付范围的交易，C错误;不能用于其他用途，D错误。

　　第69题：正态分布的 ( )可以用来评估投资或资产收益限度或者风险容忍度。

　　A、均值

　　B、方差

　　C、分位数

　　D、中位数

　　正确答案：C 正态分布的分位数可以用来评估投资或资产收益限度或者风险容忍度。

　　第0题：证券公司的设立和解散，由 ( )决定。

　　A、证监会

　　B、国务院

　　C、中央银行

　　D、证券交易所

　　正确答案：B 证券公司的设立和解散，由国务院决定。

　　第1题：A证券的预期报酬率为12%，标准差为15%;B证券的预期报酬率为18%，标准差为20%。投资于两种证券组合的可行集是一条曲线，有效边界与可行集重合，以下结论中错误的是 ( )。

　　A、最小方差组合是全部投资于A证券

　　B、最高预期报酬率组合是全部投资于B证券

　　C、两种证券报酬率的相关性较高，风险分散化效应较弱

　　D、可以在有效集曲线上找到风险最小、期望报酬率最高的投资组合

　　正确答案：D 根据有效边界与可行集重合可知，可行集曲线上不存在无效投资组合，而A的标准差低于B，所以最小方差组合是全部投资于A证券，即A的说法正确;投资组合的报酬率是组合中各种资产报酬率的加权平均数，因为B的预期报酬率高于A所以最高预期报酬率组合是全部投资于证券，即B正确，由于曲线上下存在无效投资组合，因此两种证券报酬率的相关性较高险，风险分散化效应较弱，C的说法正确;因为风险最小的投资组合为全部投资于A证券，期望报酬率最高的投资组合为全部投资于B证券，所以D的说法错误。

　　第1题： ( )，中国金融期货交易所正式成立。

　　A、2006年9月

　　B、2004年5月

　　C、2013年9月

　　D、2012年6月

　　正确答案：A 我国的期货市场开始于20世纪90年代。2006年9月，中国金融期货交易所正式成立。

　　第3题：下列关于资本市场线的叙述.不正确的是 ( )

　　A.资本市场线同时给出了任意证券或组台的收益风险关系

　　B.资本市场是无风险资产与市场组合的连线形成的有效前沿

　　C.资本市场线以无风险收益率为截距

　　D.资本市场线对有效组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述

　　正确答案：A 资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。

　　第4题：证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，不需要证券投资基金进行会计核算的有 ( )。

　　A.资产出售

　　B.红利

　　C.配股

　　D.新股

　　正确答案：A 持有证券的上市公司行为是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股的发行、股息和红利的发放、配股等公司行为的核算

　　第5题：证券交易所设总经理，由 ( )任免。

　　A、证监会

　　B、会员大会

　　C、国务院

　　D、国务院证券监督管理机构

　　正确答案：D 证券交易所设总经理，由囯务院证券监督管理机构任免。

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