21、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自(　)日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+1

　　D、T+4

　　正确答案：A

　　【专家解析】投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+2日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

　　22、在证券市场交易中，(　)是市场存在的基础。

　　A、价格预期

　　B、道德风险

　　C、经济的发展

　　D、信息不对称

　　正确答案：D

　　【专家解析】在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础。

　　23、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是(　)。

　　A、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

　　B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

　　C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

　　D、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

　　24、ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示(　)。

　　A、申购、赎回清单

　　B、基金份额净值

　　C、基金份额参考净值

　　D、基金净资产

　　正确答案：C

　　【专家解析】ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。

　　25、以下关于开放式基金的描述，正确的是(　)。

　　A、开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

　　B、由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高

　　C、开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

　　D、基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

　　正确答案：D

　　【专家解析】开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用，尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用都较低。

　　26、对于过户费，说法错误的是(　)。

　　A、上海证券交易所A股的过户费为成交金额的1‰，起点为1元

　　B、深圳证券交易所A股过户费按交易额的0.1475‰收取

　　C、B股没有过户费

　　D、基金交易目前不收取过户费

　　正确答案：B

　　【专家解析】深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。深圳证券交易所A股交易经手费现行收费标准按交易额的0.1475‰收取(其中，中国结算公司深圳分公司收取过户费0.0255‰)。

　　27、基金管理人应建立电子信息数据的(　)和备份制度，重要数据应当(　)并且长期保存。

　　A、即时保存;本地备份

　　B、定期保存;异地备份

　　C、即时保存;异地备份

　　D、定期保存;本地备份

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。

　　28、关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是(　)。

　　A、是一种本土化创新

　　B、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

　　C、不可以在交易所进行份额交易

　　D、基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换

　　正确答案：C

　　【专家解析】上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。

　　29、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存(　)。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、20年

　　正确答案：B

　　【专家解析】基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

　　30、按照资金募集方式，投资基金可以分为(　)。

　　A、开放式基金和封闭式基金

　　B、公司型基金和契约型基金

　　C、公募基金和私募基金

　　D、在岸基金和离岸基金

　　正确答案：C

　　【专家解析】参考解析：按照资金募集方式，投资基金可以分为公募基金和私募基金。

　　31、(　)是金融市场上进行交易的载体。

　　A、政府

　　B、中央银行

　　C、金融机构

　　D、金融工具

　　正确答案：D

　　【专家解析】金融工具是金融市场上进行交易的载体。

　　32、一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是(　)。

　　A、海外及殖民地政府信托基金

　　B、马萨诸塞投资信托基金

　　C、马萨诸塞政府信托基金

　　D、美国波士顿投资信托基金

　　正确答案：B

　　【专家解析】投资基金真正的大发展却是在美国。1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

　　33、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为(　)。

　　A、9280.95份

　　B、9350.95份

　　C、9383.06份

　　D、9480.95份

　　正确答案：C

　　【专家解析】净认购基金=申购基金/(1+申购费率)=10000(1+1.5%)≈9852.22(元)，申购份额=9852.221.05≈9383.06份

　　34、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在(　)、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。

　　A、基金募集

　　B、市前准备

　　C、银行贷款

　　D、生产经营

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。

　　35、T日买入LOF基金份额自(　)日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案：B

　　【专家解析】T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　36、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种(　)的投资品种。

　　A、高风险、高收益

　　B、低风险、低收益

　　C、风险相对适中、收益相对稳健

　　D、基本没有风险

　　正确答案：C

　　【专家解析】通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

　　37、基金管理人的合规管理一般涉及(　)内容。

　　A、风险控制

　　B、公司治理

　　C、投资管理

　　D、以上都正确

　　正确答案：D

　　【专家解析】基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

　　38、以下关于ETF份额认购的说法正确的是(　)。

　　A、只能用现金认购

　　B、只能用证券认购

　　C、可以用现金认购，也可用证券认购

　　D、不能用现金认购，也不能用证券认购

　　正确答案：C

　　【专家解析】ETF份额的认购可分为现金认购和证券认购。

　　39、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向(　)报告。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、中国证监会及相关派出机构

　　D、股东大会

　　正确答案：C

　　【专家解析】经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

　　40、基金管理人应当在基金份额发售的(　)前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A、1日

　　B、3日

　　C、5日

　　D、7日

　　正确答案：B

　　【专家解析】基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

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