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　　单选题

　　1.投资基金主要是一种( )投资工具。

　　A.直接

　　B.间接

　　C.综合

　　D.分散

　　2.资产管理行业的功能和作用不包括( )。

　　A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平

　　B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

　　C.是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来

　　D.给金融市场提供流动性，加大交易成本

　　3.由于( )的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

　　A.现货市场

　　B.期货市场

　　C.货币市场

　　D.资本市场

　　4.金融市场的构成要素不包括( )。

　　A.市场参与者

　　B.金融工具

　　C.流通渠道

　　D.金融交易的组织方式

　　5.( )是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　A.投资基金

　　B.信托管理

　　C.投资债券

　　D.证券理财

　　答案：1.B 　　2.D 　　3.A 　　4.C 　5.A

　　6、基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。

　　A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

　　B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　C、对监管对象公正对待，一视同仁

　　D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　正确答案：C

　　【专家解析】公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

　　7、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般()日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案：B

　　【专家解析】货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

　　8、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。

　　A、基金合同草案

　　B、招募说明书草案

　　C、律师事务所出具的律师意见书

　　D、基金宣传推介材料

　　正确答案：D

　　【专家解析】注册公开募集基金，由拟人基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

　　9、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。

　　A、3个

　　B、6个

　　C、12个

　　D、36个

　　正确答案：B

　　【专家解析】中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。

　　10、()中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　A、[2002年7月4日]

　　B、[2002年12月4日]

　　C、[2004年12月4日]

　　D、[2002年8月4日]

　　正确答案：C

　　【专家解析】2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

　　11、()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A、基金管理公司

　　B、托管银行

　　C、基金估值工作小组

　　D、基金注册登记机构

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　12、下列不属于基金客户服务原则的是()。

　　A、客户至上原则

　　B、安全第一原则

　　C、专业规范原则

　　D、依法监管原则

　　正确答案：D

　　【专家解析】基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

　　13、基金销售费用不包括()。

　　A、申购费

　　B、赎回费

　　C、基金转换费

　　D、销售服务费

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。

　　14、基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

　　A、专业性

　　B、服务性

　　C、持续性

　　D、适用性

　　正确答案：D

　　【专家解析】基金销售过程中是否遵循适用性原则。现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

　　15、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。

　　A、前台业务系统

　　B、后台业务系统

　　C、后台管理系统

　　D、应用系统的支持系统

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

　　16、混合基金的风险()股票基金，预期收益则要()债券基金。

　　A、低于，高于

　　B、高于，低于

　　C、低于，低于

　　D、高于，高于

　　正确答案：A

　　【专家解析】混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。

　　17、()是投资基金中最主要的一种类别。

　　A、私募股权基金

　　B、证券投资基金

　　C、对冲基金

　　D、另类投资基金

　　正确答案：B

　　【专家解析】证券投资基金是投资基金中最主要的一种类别。

　　18、()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

　　A、基金行业自律

　　B、政府基金监管

　　C、社会力量监督

　　D、基金机构内控

　　正确答案：B

　　【专家解析】相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，政府基金监管指最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

　　19、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()。

　　A、基金业协会

　　B、证券业协会

　　C、董事会

　　D、中国证监会及相关派出机构

　　正确答案：D

　　【专家解析】督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

　　20、以下说法正确的是()。

　　A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

　　B、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

　　C、封闭式基金和开放式基金份额限制相同

　　D、封闭式基金和开放式基金期限不同

　　正确答案：D

　　【专家解析】封闭式基金和开放式基金份额限制不同;投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

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