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　　单选题

　　1.与其他金融工具相比，基金是一种( )的投资品种。

　　A.高风险，高收益

　　B.低风险、低收益

　　C.风险相对适中、收益相对稳健

　　D.基本没有风险

　　2.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()。

　　A.基金托管人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金的小机构

　　D.基金管理人

　　3.下列关于封闭式基金的说法中，错误的是( )。

　　A.基金份额在基金合同期限内不固定

　　B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

　　C.基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式

　　D.根据运作方式的分类，分为封闭式基金和开放式基金

　　4.( )以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

　　A.货币市场基金

　　B.债券基金

　　C.保本基金

　　D.股票基金

　　5.下列属于QDII基金禁止行为的是( )。

　　A.政府债券、银行存款

　　B.商业票据、可转让存单

　　C.购买不动产

　　D.与基金挂钩的结构性投资产品

　　答案：1.C　　2.C　3.A 　4.D 　　5.C

　　6、基金持有人与基金管理人之间是()关系。

　　A、投资

　　B、中介服务

　　C、信托

　　D、控股

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金持有人与基金管理人之间是信托关系。

　　7、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人应进行临时报告。

　　A、[0.25%]

　　B、[0.5%]

　　C、[0.75%]

　　D、[1%]

　　正确答案：B

　　【专家解析】在临时报告中披露偏离度信息。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

　　8、2007年，中国证券业协会设立了()，负责联络与业务交流工作。

　　A、基金公会

　　B、基金业行会

　　C、基金公司会员部

　　D、证券投资基金业委员会

　　正确答案：C

　　【专家解析】2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

　　9、以下不属于基金信息披露禁止行为的是()。

　　A、对证券投资业绩进行预测

　　B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

　　D、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

　　正确答案：D

　　【专家解析】公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　10、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正确答案：C

　　【专家解析】基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。

　　11、()是金融市场上主要的资金供应者。

　　A、政府

　　B、中央银行

　　C、金融机构

　　D、居民

　　正确答案：D

　　【专家解析】居民是金融市场上主要的资金供应者。

　　12、集合投资的优点是()。

　　A、强化监管

　　B、具有规模优势

　　C、收益稳定

　　D、风险固定

　　正确答案：B

　　【专家解析】通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势。

　　13、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、90日

　　D、180日

　　正确答案：B

　　【专家解析】国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

　　14、()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、相互制约

　　D、独立性

　　正确答案：B

　　【专家解析】健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　15、在证券市场交易中，()是市场存在的基础。

　　A、价格预期

　　B、道德风险

　　C、经济的发展

　　D、信息不对称

　　正确答案：D

　　【专家解析】在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础。

　　16、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是()。

　　A、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

　　B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

　　C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

　　D、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

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