点击查看：2017基金从业《基金法律法规》考前提升练习汇总

　　51.银行间公开市场一级交易商是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为()的对手方，与之进行债券交易。

　　A.财政部

　　B.中央结算公司

　　C.上海清算所

　　D.中国人民银行

　　【参考答案】D

　　【解析】公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

　　52.关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是()。

　　A.夏普比率

　　B.跟踪误差

　　C.贝塔系数

　　D.风险价值 VaR

　　【参考答案】C

　　53.买断式回购属于()的交易品种。

　　A.银行间债券市场

　　B.商业银行柜台市场

　　C.外汇交易柜台市场

　　D.交易所债券市场

　　【参考答案】A

　　【解析】银行间债券市场的交易品种有债券、回购和远期交易。其中，回购分为质押式回购和买断式回购两种。

　　54.基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( 　)的重要性。

　　A.信息沟通 B.内部监控 C.控制活动 D.控制环境

　　答案：A

　　55.(　)是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

　　A.契约型基金 B.公司型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金

　　答案：D

　　56.基金管理人的合规文化一般要求(　)。

　　A.客观、准确、完整 B.认真、诚信、完整、规范

　　C.独立、准确、客观 D.规范、诚信、创新、和谐

　　答案：D

　　57.下列关于价值型基金、平衡型基金与成长型股票基金风险、收益的排序中，正确的是(　)。

　　A.价值型股票基金>平衡型基金>成长型股票基金

　　B.价值型股票基金<平衡型基金<成长型股票基金

　　C.平衡型基金>成长型股票基金>价值型股票基金

　　D.平衡型基金<成长型股票基金<价值型股票基金

　　答案：B

　　58.(　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

　　A.基金监管机构 B.基金自律组织 C.基金评价机构 D.基金份额登记机构

　　答案：A

　　59.下列不属于金融市场构成要素的是()。

　　A.外部环境

　　B.市场参与者

　　C.金融交易的组织方式

　　D.金融工具

　　【参考答案】A

　　【解析】金融市场的构成要素有：(1)市场参与者。(2)金融工具。(3)金融交易的组织方式。

　　60.根据运作方式分类，基金分为()。

　　A.封闭式基金和开放式基金

　　B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

　　C.契约型基金和公司型基金

　　D.公募基金和私募基金

　　【参考答案】A

　　【解析】根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。

　　61.基金份额登记机构的主要职责包括()。

　　A.基金份额的募集与客户服务

　　B.基金的销售与基金投资

　　C.基金份额的注册登记

　　D.基金份额的募集与运作管理

　　【参考答案】C

　　【解析】基金份额登记机构的主要职责包括：(1)建立并管理投资人的基金账户。(2)负责基金份额的登记。(3)基金交易确认。(4)代理发放红利。(5)建立并保管基金份额持有人名册。(6)法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

　　62.货币市场工具一般指短期内的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指()以内。

　　A.1 个月

　　B.6 个月

　　C.12 个月

　　D.3 个月

　　【参考答案】C

　　【解析】货币市场工具通常指到期日不足 1 年的短期金融工具。

　　63.基金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括()。

　　A.所在营业网点

　　B.从业资质证明

　　C.从业年限

　　D.从业资质证明编号

　　【参考答案】C

　　【解析】基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　64.基金信息披露形式应遵循的原则不包括()。

　　A.易解性原则

　　B.完整性原则

　　C.易得性原则

　　D.规范性原则

　　【参考答案】B

　　【解析】基金信息披露形式应遵循的原则包括：(1)规范性原则。(2)易解性原则。(3)易得性原则。

　　65.基金招募说明书应披露的信息不包括()。

　　A.业绩比较基准

　　B.风险收益特征

　　C.投资策略

　　D.收益预期

　　【参考答案：】D

　　【解析】基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等是基金招募说明书中最为重要的信息。

　　66.中国证监会对公募基金的()机构实行注册管理。

　　A.基金信息技术系统服务

　　B.基金投资顾问

　　C.基金评价

　　D.基金估值核算

　　【参考答案】D

　　【解析】中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

　　67.关于守法合规的要求，以下说法不正确的是()。

　　A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范

　　B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规

　　C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

　　D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

　　【参考答案】B

　　【解析】普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。

　　68.关于内部控制的相互制约原则，以下说法错误的是()。

　　A.对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查，不仅不会降低业务发生错弊现象的概率，而且会增加成本，降低效果

　　B.相互牵制需考虑纵向控制关系，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制

　　C.相互牵制需考虑横向控制关系，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

　　D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡

　　【参考答案】A

　　69.基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括()。

　　A.便利性原则

　　B.实用性原则

　　C.可操作性原则

　　D.安全性原则

　　【参考答案】A

　　【解析】基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。

　　70.关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是()。

　　A.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价

　　B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易

　　C.做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入

　　D.做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者

　　【参考答案】D

　　71.基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地()备案。

　　A.证监会派出机构

　　B.银监会

　　C.行业协会

　　D.保监会

　　【参考答案】A

　　72.关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是()。

　　A.建立投资者基金份额账户

　　B.确认基金交易

　　C.确认基金份额净值

　　D.建立并保管基金投资者名册

　　【参考答案】C

　　【解析】基金注册登记机构的主要职责：(1)建立并管理投资者基金份额账户。(2)负责基金份额登记，确认基金交易。(3)发放红利。(4)建立并保管基金投资者名册。(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

　　73.下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。

　　A.建立规模导向的反洗钱制度

　　B.对资金支付进行监控

　　C.从严监控客户核心资料信息修改

　　D.制定严格有效的开户流程

　　【参考答案】A

　　74.关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是()。

　　A.私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

　　B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介

　　C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失

　　D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法

　　【参考答案】A

　　75.金融资产的定义是()。

　　A.金融资产是无形的，没有明确的价值

　　B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

　　C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系

　　D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产

　　【参考答案】B

　　【解析】金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。

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