76.关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是()。

　　A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为

　　B.责任在于任职机构是否制定了基本制度

　　C.积极配合基金监管机构的监管

　　D.及时制止所发现的违法违规行为

　　【参考答案】B

　　77.关于 ETF，以下说法正确的是()。

　　A.折价套利会增加 ETF 的总份额

　　B.ETF 申购时可使用一篮子股票

　　C.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行交易

　　D.投资者向基金公司赎回 ETF，获得现金

　　【参考答案】B

　　78.关于 QDII 基金的募集认购，以下表述错误的是()。

　　A.基金管理人必须具有银行间外汇市场即期会员资格

　　B.基金管理人可以依据产品特点确定 QDII 基金份额面值的大小

　　C.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

　　D.QDII 基金份额可以采用人民币以外的币种认购，例如美元等

　　【参考答案】A

　　【解析】QDII 基金主要投资于境外市场，因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下几点独特之处：(1)发售 QDII 基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。(2)基金管理人可以根据产品特点确定 QDII 基金份额面值的大小。(3)QDII 基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。

　　79.关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是()。

　　A.被基金份额持有人大会解任

　　B.被依法取消基金托管资格

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.所托管基金出现违规情形

　　【参考答案】D

　　【解析】依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。

　　80.关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是()。

　　A.决定终止基金合同

　　B.决定更换基金销售人

　　C.决定更换基金托管人

　　D.决定更换基金管理人

　　【参考答案：B】

　　【解析】基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：(1)决定基金扩募或者延长基金合同期限。(2)决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同。(3)决定更换基金管理人、基金托管人。(4)决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。(5)基金合同约定的其他职权。

　　81.托管协议是明确()在基金财产保管、投资运作、净值计算等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

　　A.基金管理人和基金份额持有人

　　B.基金托管人和基金份额持有人

　　C.基金管理人和注册登记机构

　　D.基金管理人和托管人

　　【参考答案】D

　　82.根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据()。

　　A.被调查方公开披露的信息

　　B.被调查方的内部调研报告

　　C.专业机构的研究推荐

　　D.被调查方的市场影响力

　　【参考答案】A

　　83.关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是()。

　　A.员工的风险信息交流意识是其他风险管理要素的基础

　　B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、

　　共担或降低这些风险等措施进行风险应对

　　C.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分识别事项可能带来的风

　　险与机会

　　D.风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法

　　【参考答案】A

　　84.基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经()认可后公告。

　　A.证券交易所

　　B.证券业协会

　　C.基金业协会

　　D.中国证监会

　　【参考答案】A

　　【解析】基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经证券交易所认可后公告，修改 ETF 基金份额参考净值计算方式，也需经证券交易所认可后公告。

　　85.法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等

　　力量来实现其约束力，说明法律与道德()。

　　A.调整范围相同

　　B.调整手段不同

　　C.目的不同

　　D.功能相互排斥

　　【参考答案】B

　　【解析】道德与法律的区别：(1)表现形式不同。(2)内容结构不同。(3)调整范围不同。(4)调整手段不同。其中，调整手段不同是指法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。

　　86.基金管理人应在上半年结束后()内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

　　A.60 个工作日

　　B.60 日

　　C.30 个工作日

　　D.90 日

　　【参考答案】B

　　【解析】基金管理人在上半年结束后 60 日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

　　87.政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织有权监管，体现了政府监管的()特征。

　　A.强制性

　　B.广泛性

　　C.连续性

　　D.法定性

　　【参考答案】B

　　88.一般社会道德在基金相关活动和职业关系中的特殊表现属于()。

　　A.公民道德

　　B.基金相关的法律规范

　　C.基金职业道德

　　D.基金从业人员职业素养

　　【参考答案】C

　　【解析】职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

　　89.中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。

　　A.对基金托管人职责终止的监管措施

　　B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任

　　C.取消托管资格措施

　　D.责令整改措施

　　【参考答案】B

　　【解析】中国证监会对基金托管人的监管措施有：(1)责令整改措施。(2)取消托管资格措施。(3)对基金托管人职责终止的监管措施。

　　90.关于投资者教育，以下表述正确的是()。

　　A.重要内容是进行风险提示

　　B.首先是教育投资者选择适合的投资策略

　　C.应突出证券投资的重要性

　　D.重点内容是选择进入市场的时机

　　【参考答案】A

　　【解析】重视投资者教育首先要了解什么是投资者教育以及正确的教育方法。针对投资者进行的风险教育、风险提示以及为投资者维权提供的有关服务，已经成为各国开展投资者教育的重要内容。

　　91.为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括()。

　　A.投资管理制度

　　B.授权制度

　　C.门禁制度

　　D.内外网分离制度

　　【参考答案】A

　　【解析】应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保基金公司信息技术系统安全运行。

　　92.职业道德的作用有()。

　　Ⅰ.调整职业关系

　　Ⅱ.提升职业素质

　　Ⅲ.促进行业发展

　　Ⅳ.消除职业矛盾

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【参考答案】B

　　【解析】职业道德的作用有：(1)调整职业关系。(2)提升职业素质。(3)促进行业发展。

　　93.关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是()。

　　A.有利于基金管理者的价值判断

　　B.有利于防止利益冲突与利益输送

　　C.有利于提高证券市场的效率

　　D.能有效防止信息滥用

　　【参考答案】A

　　【解析】基金信息披露的作用有：(1)有利于投资者的价值判断。(2)有利于防止利益冲突与利益输送。(3)有利于提高证券市场的效率。(4)能有效防止信息滥用。

　　94.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的(　)。

　　A.调整范围不同 B.调整手段不同 C.内容结构不同 D.表现形式不同

　　答案：C

　　95.基金管理人应当在上半年结束之日起(　 )日内，编制完成基金半年度报告。

　　A.15 B.30 C.45 D.60

　　答案：D

　　96.下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是(　)。

　　A.建立并管理投资人基金份额账户 B.负责基金份额的登记

　　C.代理发放红利 D.按照科学的投资组合原理进行投资决策 答案：D

　　97.(　 　)年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。

　　A.2000 B.2001 C.2002 D.2003

　　答案： C

　　98. (　 　)又叫创业基金。

　　A.证券投资基金 B.风险投资基金 C.私募股权基金 D.另类投资基金 答案： B

　　99.下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是(　　)。

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案： D

　　100.关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()。

　　A.投资者教育应有助于监管者保护投资者

　　B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　C.投资者教育有一个固定的模式

　　D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询

　　【参考答案】C

　　【解析】国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则：(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。(4)投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

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