参考答案及解析：

　　1.【答案】C

　　【解析】根据投资对象可以将证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。其中，货币市场基金以货币市场工具为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。

　　2.【答案】C

　　【解析】根据法律形式可以将证券投资基金分为契约型基金、公司型基金等。

　　3.【答案】B

　　【解析】上市开放式基金(LOF)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

　　4.【答案】B

　　【解析】上市交易型开放式指数基金通常又被称为交易所交易基金(ETF)，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

　　5.【答案】C

　　【解析】根据股票性质不同，通常将其分为价值型股票和成长型股票。价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低。成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。

　　6.【答案】D

　　【解析】按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票，是一种最基本的股票分析方法。

　　7.【答案】C

　　【解析】与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。

　　8.【答案】C

　　【解析】货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票;可转换债券;剩余期限超过397天的债券;信用等级在AAA级以下的企业债券;国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A一1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;流通受限的证券。

　　9.【答案】B

　　【解析】南方保本基金的保本周期为3年。

　　10.【答案】D

　　【解析】ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。

　　11.【答案】C

　　【解析】1990年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

　　12.【答案】C

　　【解析】除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有以下行为：购买不动产;购买房地产抵押按揭：购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;购买实物商品;除应付赎回、交易清算等临时用途以外的借人现金，该临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外;参与未持有基础资产的卖空交易;从事证券承销业务;中国证监会禁止的其他行为。

　　13.【答案】D

　　【解析】广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

　　14.【答案】D(P76)

　　【解析】对于基金而言，应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

　　15.【答案1B

　　【解析】基金监管的基本原则包括：保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则、“三公原则”。

　　16.【答案】B

　　【解析】中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。.

　　17.【答案】D

　　【解析】2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

　　18.【答案】B

　　【解析】监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

　　19.【答案】D

　　【解析】基金市场的违法犯罪行为具有智商高、电子化、行为隐蔽、手段多样、涉案金额高、社会危害大等特点。

　　20.【答案】A

　　【解析】在基金业协会会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作，其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定。

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