点击查看：2018年基金从业考试《证券投资基金》试题汇总 

　　(1)在我国，基金监管的首要目标是( )。

　　A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明

　　C保证市场的公开、公平和公正 D推动基金业的发展

　　参考答案：A解析内容 常识题。基金监管的首要目标是保护投资者利益。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。

　　(2)基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合( )原则。

　　A采取合理的估值方法 B建立复核制度

　　C建立凭证管理制度 D建立账务组织和账务处理体系

　　参考答案：A解析内容 此题考察相关法规对风险控制点建立的会计系统控制措施的规定。

　　(3)如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是( )。

　　A未来事件能够被准确地预测 B价格能够反映所有相关信息

　　C价格不起伏 D证券价格由于不可辨别的原因而变化

　　参考答案：B解析内容 如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是价格能够反映所有相关信息。

　　(4)常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是( )。

　　A算术平均收益率 B几何平均收益率 C年化收益率 D时间加权收益率

　　参考答案：A解析内容 常识题。算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。

　　(5)ETF的投资目标是( )。

　　A提供尽可能多的套利机会 B取得与指数基本一致的收益

　　C使ETF规模不断扩大 D超越指数

　　参考答案：B解析内容 ETF的投资目标是取得与指数基本一致的收益。

　　(6)某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为( )。

　　A6.96 B0.38 C0.7 D3.8

　　参考答案：B解析内容 考察夏普指数的公式。(14%-6%)/21%=0.38 。

　　(7)我国基金管理公司投资决策的一般程序是( )。

　　A制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议

　　B制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案

　　C提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议

　　D提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案

　　参考答案：C解析内容 我国基金管理公司投资决策的一般程序是提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议。

　　(8)如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约( )。

　　A增加3% B降低3% C增加5% D降低5%

　　参考答案：A解析内容 市场利率下降，导致债券价格上升，因此会使债券基金的资产净值上升。(dp/dy)/p=[-1/(1+y)]*D ，D为久期，所以dp/p=[-1/(1+1%)]*3 *dy，约等于-3% 负号表示与市场利率变动相反，即增加3%。

　　(9)基金托管人每()需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A每日 B每周 C每月 D每年

　　参考答案：B解析内容 托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。

　　(10)根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产( )以上投资于债券的基金为债券基金。

　　A40% B50% C70% D80%

　　参考答案：D解析内容 根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的基金为债券基金。

　　(11)投资者在强趋势的市场中的最优策略为( )。

　　A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D战术性策略

　　参考答案：C解析内容 投资者在强趋势的市场中的最优策略为投资组合保险策略。

　　(12)基金管理公司股票投资研究的落脚点是( )。

　　A股票组合研究 B行业研究 C个股投资价值判断 D宏观与策略研究

　　参考答案：C解析内容 基金管理公司股票投资研究的落脚点是个股投资价值判断。

　　(13)根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指( )基金。

　　A以债券为主要投资对象 B以股票为主要投资对象

　　C以货币市场工具为主要投资对象 D以股票、债券、货币市场工具为投资对象

　　参考答案：D解析内容 根据中国证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。

　　(14)当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为( )。

　　A溢价交易 B折价交易 C平价交易 D不确定

　　参考答案：A解析内容 溢价交易的定义。

　　(15)以下关于行为金融理论的描述，正确的是( )。

　　A投资者总可以通过掌握更多的信息获利

　　B委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式

　　C投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场

　　D投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利

　　页 码：307，308参考答案：B解析内容 避免“后悔”心里的内容。

　　(16)《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于( )。

　　A2004年6月 B2006年1月 C2007年10月 D2008年1月

　　参考答案：C解析内容 2007年10月发布并实施《证券投资基金销售适用性指导意见》。

　　(17)目前我国证券投资基金反映的是一种( )关系。

　　A信托 B债权 C担保 D股权

　　参考答案：A解析内容 目前我国证券投资基金反映的是一种信托关系。

　　(18)投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于()转托管。

　　A跨系统转托管 B系统内转托管 C一步转托管 D两步转托管

　　参考答案：A解析内容 投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于跨系统转托管。

　　(19)下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求 ( )。

　　A依法处分基金财产 B严守基金商业秘密

　　C保证基金资产的安全 D保证基金资产的保值增值

　　参考答案：D解析内容 另外还有对基金财产的损失承担赔偿责任等4个基本要求。

　　(20)( )是约定基金管理人，托管人和投资人权利义务的重要法律方件。

　　A基金合同 B基金招募说明书 C基金代销协议 D基金托管协议

　　参考答案：A解析内容 基金合同是约定基金管理人，托管人和投资人权利义务的重要法律方件。

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