点击查看：2018年基金从业考试《证券投资基金》试题汇总 

　　1.下列不属于场外交易市场的特点的是(　　)。

　　A.以议价方式进行证券交易　　B.是无形分散的市场

　　C.交易成本较高　　　　　　　D.管理比证券交易所宽松

　　【答案】C

　　【解析】场外交易市场的特征在于：①是一个分散的无形市场;②采取做市商制;③是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主;④是一个以议价方式进行证券交易的市场;⑤管理比证券交易所宽松。

　　2.证券交易市场是(　　)。

　　A.发行市场的基础和前提

　　B.发行市场得以持续扩大的必要条件

　　C.发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

　　D.一个无形的市场

　　【答案】B

　　【解析】证券发行市场与证券交易市场的关系：前者是后者的基础和前提;后者是前者得以持续扩大的必要条件。C项为证券发行市场的定义;D项证券交易市场是一个有形的市场。

　　3.假设2008年7月18日某只股票有如表2-1所示的4个买单，那么成交顺序为(　　)。

　　表2-1　某股票申报价格和数量表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

　　D.Ⅳ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】证券交易原则包括：①价格优先原则;②时间优先原则。由于是买单，所以价格越高越优先成交。价格相同，时间越早越优先成交。

　　4.关于上证50指数，下列叙述错误的是(　　)。

　　A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

　　B.上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本

　　C.上证50指数以2000年12月31日为基日，以该日100只成分股的调整市值为基期，基数为100点

　　D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护上证50指数的连续性

　　【答案】B

　　【解析】上证50指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点。

　　5.下列有关场外交易市场特征的描述，不正确的是(　　)。

　　A.场外交易市场是一个有形市场

　　B.场外交易市场的组织方式采取做市商制

　　C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主

　　D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

　　【答案】A

　　【解析】场外交易市场的特征在于：①场外交易市场是一个分散的无形市场;②场外交易市场的组织方式采取做市商制;③场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主;④场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场;⑤场外交易市场的管理比证券交易所宽松。

　　6.投资收益与风险的关系，下列表述错误的是(　　)。

　　A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高

　　B.收益与风险相对应，风险越小，收益就一定越小

　　C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

　　D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

　　【答案】B

　　【解析】B项收益与风险相对应，风险较大的证券，其收益率相对较高;反之收益率较低的投资对象，风险相对较小，并不具有必然性。

　　7.下列各项中不属于非系统性风险的是(　　)。

　　A.财务风险　　B.经营风险

　　C.利率风险　　D.信用风险

　　【答案】C

　　【解析】所有证券都面临且无法通过组合投资分散的风险称之为系统风险。ABD三项属于非系统性风险。

　　8.在存在购买力风险的情况下，实际收益率会受到明显影响的是(　　)。

　　A.浮动利率债券　　B.优先股　　C.普通股票　　D.保值贴补债券

　　【答案】B

　　【解析】因为优先股的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时，根据实际收益率=名义收益率-通货膨胀率，其实际收益率就会明显下降。

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