1. 适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有(　A　)。

　　Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

　　Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人

　　Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构

　　Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括(A)

　　Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导

　　Ⅱ.上市申报和核准

　　Ⅲ.促销和发行

　　Ⅳ.股票上市及后续

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：以上均为股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程

　　3.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是(C)

　　A.合伙型基金

　　B.契约型基金

　　C . 信托型基金

　　D.公司型基金

　　解析:契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金

　　4.股权投资基金的信息披露应当包含的内容有(　D　)。

　　Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排

　　Ⅱ.可能存在的利益冲突

　　Ⅲ.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

　　Ⅳ.基金的投资收益分配情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　5.普通合伙企业的合伙人(A　　)，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

　　A.执行合伙事务时有不正当行为

　　B.因过失给合伙企业造成损失

　　C.认缴出资只实缴一部分的

　　D.合伙人难以联系的

　　参考答案：A

　　6.最适用于清算价值法进行估值的企业是(D )。

　　A某经营良好的商业零售企业

　　B某正常持续运营中的机械制造企业

　　C某软件开发企业

　　D某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业

　　解析:对于股权投资机构而言，清算很难获得很好的投资回报，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用清算价值法。

　　7.我国目前投资基金的形式主要有( )两种。

　　Ⅰ、公司制 Ⅱ、独资企业 Ⅲ、有限合伙制 Ⅳ、中外合作

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　解析:C我国目前投资基金的形式主要有公司制和有限合伙制两种。

　　8、关于投资协议中的保密条款，说法错误的是( B)。

　　保密条款有利于保护双方的利益

　　对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业秘密

　　保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务

　　投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方

　　解析：答案B对于股权投资基金而言，其所投目标公司也属于商业秘密。

　　9、股份有限公司的权力机关是( )。

　　A股东大会

　　B董事会

　　C监事会

　　D理事会

　　解析：A股份有限公司的权力机关是股东大会。

　　10、以下不属于证券投资基金特点有( )。

　　组合投资、分散风险

　　集合了理财、专业管理

　　投入较少、回报较高

　　独立托管，保障安全

　　解析：C另外还有利益共享、风险共担，严格监管、信息透明等。

　　11、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括( )。

　　A规范财务管理系统

　　B提供再融资服务

　　C跟踪投资协议条款履行情况

　　D完善公司治理结构

　　解析:答案C股权投资基金投资后管理的增值服务包括：完善公司治理结构、规范财务管理系统、为企业提供管理咨询服务、提供再融资服务、提供外部关系网络、上市辅导及并购整合。

　　12、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是()。

　　A武汉证券投资基金

　　B建业基金

　　C昌久基金

　　D淄博乡镇企业投资基金

　　解析：D在境外中国概念基金与中国证券市场初步发展的影响下，中国境内第一家较为规范的投资基金—淄博乡镇企业投资基金(简称淄博基金)，于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司，并于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市。

　　13、私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要(D)年左右。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D10

　　解析：答案D 私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右。

　　14以下属于基金信息披露自律性规则的是( C)。

　　A《证券投资基金法》

　　B《证券投资基金信息披露管理办法》

　　C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

　　D《证券投资基金信息披露指引》

　　解析：C基金信息披露自律性规则包括：证券交易所业务规则，证券交易所ETF业务实施细则和证券交易所LOF业务规则与业务指引。

　　15、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是( )。

　　A融资担保

　　B跟进投资

　　C直接股权投资

　　D参股

　　解析：C

　　政府引导基金对创业投资基金的支持方式通常包括参股、融资担保、跟进投资。

　　16、下列属于后台部门的是(D )。

　　A行政管理部

　　B人事部

　　C清算部

　　D以上都正确

　　解析：D后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。

　　17.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告(D )。

　　A基金业协会

　　B证券业协会

　　C董事会

　　D中国证监会及相关派出机构

　　解析：D督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

　　18、我国开放式基金每()估值，并于()公告基金份额净值。

　　A交易日 次日

　　B周 次周

　　C月 当日

　　D月 次日

　　解析：A我国开放式基金每交易日估值，并于次日公告基金份额净值。

　　19、在股权投资基金的合格投资者规定中，个人投资者的标准为：金融资产不低于300万元。这里的金融资产不包括( )。

　　A股票

　　B房产

　　C债券

　　D银行存款

　　解析：B这里的金融资产包括：银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等

　　20、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为(A)。

　　A10447.5元

　　B10227.5元

　　C10347.5元

　　D10497.5元

　　解析：A 10000×1.05×(1-0.5%)=10447.5元。

　　21、根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收(D )。

　　A营业税

　　B增值税

　　C所得税

　　D印花税

　　解析：D企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。

　　22、QDII是(A)的首字母缩写。

　　A合格的境内机构投资者

　　B合格的境外机构投资者

　　C境内机构投资者

　　D境外机构投资者

　　解析：A QDII是合格的境内机构投资者的首字母缩写。

　　23、股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是(B )。

　　A股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与

　　B董事会成员应为3人至30人

　　C董事会决议的表决实行一人一票

　　D董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款

　　解析：答案B 有限责任公司设董事会,其成员为三人至十三人。

　　24、市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是(A )。

　　A行动方案

　　B预算

　　C控制

　　D市场营销战略

　　解析：答案A 市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是行动方案。

　　25、我国基金信息披露的重大性标准是指( B)。

　　A影响证券市场价格标准

　　B影响投资者决策标准和影响证券市场价格标准

　　C影响投资者决策标准

　　D以上均不正确

　　解析：考察对重大性标准的理解。

　　26、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是( C)。

　　A销售支付

　　B估值核算

　　C投资决策

　　D基金销售

　　解析：关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务有：基金销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

　　27、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是(D )。

　　A基金估值

　　B运作费用

　　C基金运作方式

　　D基金份额持有人的权利

　　解析：可以将基金合同披露的信息与招募说明书中披露的信息进行对比。

　　28、投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是(B)。

　　A投资政策

　　B资产配置

　　C个股选择

　　D绩效评估

　　解析：B 投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是资产配置。

　　29、在(A )办理私募基金管理人登记的机构，可以从事私募基金的募集活动。

　　A中国基金业协会

　　B中国证券业协会

　　C中国证监会

　　D基金注册登记机构

　　解析：在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以从事私募基金的募集活动

　　30.股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含( D)。Ⅰ、销售额增长 Ⅱ、网点建设 Ⅲ、新市场进入 Ⅳ、营业利润和现金流

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　解析：对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含：销售额增长、网点建设、新市场进入。

　　31、《中华人民共和国公司法》规定，当出现(D )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3 Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3 Ⅲ.单独或合计持有公司股份10%以上的股东请求时 Ⅳ.董事会认为必要时

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：《中华人民共和国公司法》第一百条规定。

　　32.下列有关股权投资基金募集行为的表述中，错误的是(A )。

　　A基金的赎回(退出)活动不属于募集行为

　　B基金的推介属于募集行为

　　C基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为

　　D基金份额(权益)的发售属于募集行为

　　解析：基金的赎回(退出)活动属于募集行为。

　　33.关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是(C)。

　　A基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

　　B基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

　　C基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

　　D基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

　　解析：为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

　　34.基金业协会的权力机构为(D )。

　　A理事会

　　B股东大会

　　C监事会

　　D会员大会

　　解析：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　35.(C )年，国务院批准、颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

　　A1999

　　B1995

　　C1997

　　D1998

　　解析：在对老基金发展过程加以反思的基础上，经国务院批准，中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国的基金业的规范发展奠定了规制基础。

　　36.关于股份有限公司在全国中小企业板股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是( A)。

　　A最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

　　B依法设立且存续满2年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

　　C业务明确，具有持续经营能力

　　D主办券商推荐并持续督导

　　解析：选项A内容是创业板上市的条件。

　　37.私募股权二级市场投资战略是具有(D )特性的投资战略。

　　A周期长、风险小、流动性强

　　B周期短、风险小、流动性强

　　C周期短、风险大、流动性强

　　D周期长、风险大、流动性差

　　解析：私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特性的投资战略。

　　38.基金信息披露最主要的责任人是( B)。

　　A基金上市交易的证券交易所

　　B基金管理人

　　C基金注册登记人

　　D基金托管人

　　解析：基金信息披露最主要的责任人是基金管理人;证监会是基金信息披露的主要监管者。

　　39.下列属于中台部门的是(B )。

　　A清算部

　　B监察稽核部

　　C信息技术部

　　D以上都正确

　　解析：中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。

　　40.关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是( B)。

　　A以机构投资者为主，合规的自然人也可以投资

　　B投资者直接交易

　　C分级结算原则

　　D设定股份交易最低限额

　　解析：投资者不能直接交易，应当委托交易。

　　41.督察长应当定期或不定期向(A )报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　A全体董事

　　B全体监事

　　C总经理

　　D合规管理部门

　　解析：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　42.估值方法的(B)是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　A公开性

　　B一致性

　　C长期性

　　D准确性

　　解析：估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　43.目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按(C)向管理人支付。

　　A日

　　B季

　　C月

　　D周

　　解析：目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　44.设立外商投资创业投资企业，至少有(D )个投资者应符合必备投资者的要求。

　　A五

　　B二

　　C三

　　D一

　　解析：设立外商投资创业投资企业，至少有一个投资者应符合必备投资者的要求。

　　45.对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收(A)。

　　A个人所得税

　　B营业税

　　C消费税

　　D企业所得税

　　解析：对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。

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