1.(B )为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

　　A股票基金

　　B QDII基金

　　C QFII基金

　　D债券基金

　　解析：QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

　　2.(A )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算相应职责的当事人。

　　A基金托管人

　　B基金所有人

　　C基金发起人

　　D基金管理公司

　　解析：基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算相应职责的当事人。

　　3.基金业协会的职责不包括( D)。

　　A制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B依法办理非公开募集基金的登记、备案

　　C对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　D依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

　　解析：选项D属于基金监管机构的职责。

　　4.(D )年3月，基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

　　A 1997

　　B 1999

　　C 2000

　　D 1998

　　解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了两只规模均为20亿元的封闭式基金—基金开元和基金金泰，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

　　5.有限合伙制最早产生于(B )。

　　A英国

　　B美国

　　C俄罗斯

　　D瑞典

　　解析：有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。

　　6.设立有限责任公司或股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( D)。Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 Ⅳ.国家工商行政管理局规定要求提交的其他文件

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　解析：第三条应是全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 。

　　7.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( C)。

　　A公平

　　B公正

　　C公开

　　D同股同权

　　解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括：公平、公正、同股同权。

　　8.证券投资基金的主要投资方向是(D )。

　　A实业

　　B上市公司的投资项目

　　C信贷

　　D有价证券

　　解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

　　9.公司型基金的最高权力机构是(D )。

　　A基金公司监事会

　　B基金公司董事会

　　C基金管理公司董事会

　　D基金公司股东大会

　　解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，而股东大会是股份公司的最高权力机构。

　　10.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是(B )，为我国基金业的规范发展奠定了基础，由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。

　　A《证券投资基金运作管理办法》

　　B《证券投资基金管理暂行办法》

　　C《上市公司证券发行管理办法》

　　D《证券投资基金销售管理办法》

　　解析：1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了基础，由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。

　　11.在中国，渤海产业投资基金采取(C )基金形式进行运作。

　　A有限合伙制

　　B公司制

　　C信托制

　　D无限责任制

　　解析：在中国，渤海产业投资基金采取信托制基金形式进行运作。

　　12.股份有限公司的董事会成员可以是(A )人。 Ⅰ.5 Ⅱ.15 Ⅲ.20 Ⅳ.25

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　解析：股份有限公司的董事会成员是5人至19人。

　　13.在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( D)。

　　A债券投资

　　B风险相同

　　C基金投资

　　D股票投资

　　解析：股票投资的风险最大。

　　14.( A)最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。

　　A有限合伙制

　　B公司制

　　C信托制

　　D无限责任制

　　解析：有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。

　　15、单只私募证券投资基金管理规模金额达到( C)万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

　　A1000

　　B3000

　　C5000

　　D10000

　　解析：单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

　　16.在进行投资决策业务控制时，应建立( C)，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　A投资决策授权制度

　　B业务交流制度

　　C投资风险评估与管理制度

　　D实质性审查制度

　　解析：在进行投资决策业务控制时，应建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　17.基金管理人监事会(B )至少召开一次会议，监事会决议至少须经( )以上监事投票通过。

　　A每半年;2/3

　　B每年;1/2

　　C每年;2/3

　　D每半年;1/2

　　解析：基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

　　18.(C)定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A基金管理公司

　　B托管银行

　　C基金估值工作小组

　　D基金注册登记机构

　　解析：基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　19.关于跨境股权投资，其投资范围(C)

　　A.仅包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资

　　B.仅包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资

　　C.既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资也包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资

　　D既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资也包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资，但港澳台地区除外

　　解析：跨境股权投资既包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资也包括境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资

　　20. (C )对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。

　　A.资金

　　B.企业的投资价值

　　C.人力资本

　　D.激励约束机制

　　解析C　股权投资基金对于专业性的要求较高，需要更多投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用。

　　21. 从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于( )等资产类别。

　　A.固定收益证券和证券投资基金

　　B.债券

　　C.债券基金

　　D.以上都不对

　　答案A

　　22.网站公示的私募基金管理人基本情况不包括(D)。

　　名称、成立时间、登记时间

　　住所、联系方式、主要负责人

　　基本诚信信息

　　过往业绩

　　解析：网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

　　23.股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现(B)。

　　A授权流程管理

　　B业务流程控制

　　C专业化运营

　　D内部牵制

　　解析：股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程控制。

　　24.下列属于合规管理基本原则的是( D)。

　　A全面性

　　B健全性

　　C规范性

　　D独立性

　　解析：合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。

　　25.可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( D)。

　　A该基金托管人的从业人员

　　B通过基金从业资格考试的个人

　　C该基金销售机构的从业人员

　　D该基金管理人的从业人员

　　解析：《私募监管暂行办法》规定了以下三类投资者可视为当然合格投资者，不对其资产规模、收入和单笔投资金额标准有要求。1.“社保基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金”;2.“依法设立并在基金业协会备案的投资计划”，既包括独立管理机构设立的以投资于私募基金为目的的“基金的基金”等集合投资计划，也包括商业银行、信托公司、保险资产管理公司、证券公司、期货公司、公募证券基金管理公司等各类基金管理机构及其子公司设立的各类投资计划。因其已在中国基金业协会备案，其投资已经按《私募监管暂行办法》规定的合格投资者标准进行过核查，所以，均可以视为当然合格投资者。3.对于“投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员”

　　26.私募股权基金中基金管理人和基金投资人之间是(B )关系。

　　A雇佣

　　B委托

　　C管理

　　D投资

　　解析：私募股权基金中基金管理人和基金投资人之间是委托关系。

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