(单选题)我国对公募基金实行()。

　　A注册制

　　B审核制

　　C核准制

　　D批准制

　　解析：正确答案“A”

　　我国对公募基金实行注册制。

　　2(单选题)LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。

　　A中国结算公司的开放式基金注册登记

　　B中国结算公司证券登记结算

　　C管理人注册登记

　　D托管人托管

　　解析：正确答案“B”

　　LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

　　3(单选题)下列关于ETF的表述，错误的有()。

　　A正常情况下，套利活动会使套利机会消失

　　B ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行的制度安排

　　C ETF基金份额是不变的

　　D ETF可能出现折价交易现象

　　解析：正确答案“C”

　　ETF基金份额时可以变化的

　　4(单选题)债券基金与单一债券比较看，其特点是()。

　　A债券基金的收益更加稳定

　　B债券基金承担的利率风险比单一债券小

　　C债券基金的收益率比较便于计算

　　D债券基金的信用风险比较分散

　　解析：正确答案“D”

　　债券的收益更稳定，A错误;债券基金承担的利率风险比单一债券大，B错误;债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测，C错误。

　　5(单选题)下列说法错误的是()。

　　A在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点

　　B在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式

　　C销售渠道较为单一，以银行和券商代销为主

　　D在促销策略方面，轻首发重持续营销

　　解析：正确答案“D”

　　在促销策略方面，重首发轻持续营销。

　　6(单选题)ETF的申购是指()。

　　A用一篮子股票换取ETF份额

　　B用现金换取ETF份额

　　C用ETF份额换取一篮子股票

　　D把ETF份额换成现金

　　解析：正确答案“A”

　　ETF的特点之一是独特的实物申购、赎回机制。申购ETF时需要用一篮子股票换取，赎回时得到的是相应的一篮子股票。

　　7(单选题)关于封闭式基金交易账户开立的陈述，正确的是()。

　　A已开设证券账户的可以再开设基金账户

　　B基金账户只能用于基金的认购及交易

　　C每个有效身份证件可以开设多个基金账户

　　D基金账户开户在证券登记机构办理

　　解析：正确答案“D”

　　已开设证券账户的不能再重复开设基金账户，A错误;基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易，B错误;每个有效身份证件只允许开设一个基金账户，C错误。

　　8(单选题)关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法正确的是()。

　　A信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上

　　B只要代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会

　　C基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。

　　D基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10%以上的持有人提议召集

　　解析：正确答案“B”

　　当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。

　　9(单选题)下列不属于投资者教育内容的是()。

　　A投资决策教育

　　B资产配置教育

　　C权益保护教育

　　D利润增值教育

　　解析：正确答案“D”

　　投资者教育的内容主要包括三个方面：投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育。

　　10(单选题)一般情况下，认购LOF份额时不需要开立()。

　　A深交所开放式基金账户

　　B深交所证券账户

　　C上交所开放式基金账户

　　D深交所基金账户

　　解析：正确答案“C”

　　目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务，认购LOF份额时不需要开立上交所开放式基金账户。

　　11(单选题)基金销售机构不包括()。

　　A商业银行

　　B保险公司

　　C证券公司

　　D基金评价机构

　　解析：正确答案“D”

　　基金评价机构属于基金的服务机构，D错误。

　　12(单选题)下列市场的分类不是以交易标的为划分标准的是()。

　　A票据市场

　　B证券市场

　　C外汇市场

　　D现货市场

　　解析：正确答案“D”

　　现货市场和期货市场是按照交割期限进行的划分，D错误。

　　13(单选题)企业所有风险管理要素的基础是()。

　　A内部环境

　　B目标设定

　　C风险评估

　　D风险应对

　　解析：正确答案“A”暂无

　　14(单选题)下列关于我国证券投资基金的表述，错误的是()。

　　A每只基金都有一个基金合同

　　B证券投资基金通过发行基金份额方式募集

　　C投资者通过购买基金份额投资的股票直接进行证券投资

　　D证券投资基金是一种间接投资工具

　　解析：正确答案“C”

　　投资者通过购买基金份额间接进行证券投资。

　　15(单选题)客户至上的基本要求是()的利益优先。

　　A客户

　　B基金托管人

　　C基金管理人

　　D基金销售机构

　　解析：正确答案“A”客户至上的基本要求是客户的利益优先。

　　16(单选题)下列关于开放式基金的表述，不正确的有()。

　　A开放式基金的认购费率不得超过3%

　　B我国债券型基金的认购费率通常低于1%

　　C我国货币型基金一般没有认购费用

　　D我国股票型基金的认购费率大多在1%-1.5%间

　　解析：正确答案“A”

　　开放式基金的认购费率最高一般不超过1.5%。

　　17(单选题)基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括()。

　　A境外托管人托管资产规模

　　B境外投资顾问主要负责人家庭背景

　　C境外投资顾问成立时间

　　D境外托管人办公地址

　　解析：正确答案“B”

　　境外投资顾问主要负责人家庭背景无需在招募说明书中披露。

　　18(单选题)不属于公募基金的特点有()。

　　A接受监管部门的严格监管

　　B采用公开发行方式

　　C发行对象固定

　　D发行对象不固定

　　解析：正确答案“C”基础题

　　19(单选题)根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。

　　A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

　　B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

　　C对宣传推介材料进行合规审核

　　D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

　　解析：正确答案“C”

　　对宣传推介材料进行合规审核属于销售合规风险管理措施。

　　20(单选题)不属于CPPI投资策略的是()。

　　A计算安全垫

　　B确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产

　　C设定价值底线

　　D按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产

　　解析：正确答案“B”

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