(一) 单项选择题

　　1.证券投资基金产生于( )。

　　A：18世纪70年代 B：19世纪60年代C：20世纪70年代C：19世纪80年代

　　[参考答案] B

　　2.证券投资基金正式开始起步的标志是( )。

　　A：美国国际证券信托基金B：马萨诸塞投资信托基金C：外国和殖民地政府信托投资基金D：美国富达证券投资基金

　　[参考答案] C

　　3.美国共同基金的独立董事是由( )提名的。

　　A：基金发起人 B：基金董事会C：基金管理人D：独立董事E：基金托管人

　　[参考答案] D

　　4.在美国投资公司协会推荐的加强独立董事的最佳行为方式中，关于独立董事的人数占董事成员比例的规定是( )。

　　A：不少于40% B：不少于1/2C：不少于2/3 D：全部由独立董事组成

　　[参考答案] C

　　5.美国的个人退休财户(IRA)，个人每年可存入的缴付额最高可为其当年的全部实际收入，但不能超过( )。

　　A：5 000美元B：10 000美元C：8 000美元 D：20 000美元

　　[参考答案] A

　　6.德国的基金市场主要由( )控制，集中化程度很高。

　　A：银行B：保险公司C：证券公司D：投资公司

　　[参考答案] A

　　7.香港的投资基金主要以( )为主。

　　A：股票基金B：债券基金C：货币市场D：衍生工具基金E：国债基金

　　[参考答案] A

　　8.日本的投资基金主要以( )为主。

　　A 股票基金B：债券基金C：货币市场基金D：衍生工具基金E：国债基金

　　[参考答案] B

　　9.中国台湾的投资基金主要以( )为主。

　　A：股票基金B：债券基金C：货币市场D：衍生工具基金E：国债基金

　　[参考答案] B

　　10.我国第一只上市交易的投资基金是( )。

　　A：武汉证券投资基金B：深圳南山风险投资基金C：淄博乡镇企业基金D：建业基金E：金泰基金

　　[参考答案] C

　　(二)多项选择题

　　1.在证券投资基金发展史中，美国模式相比较英国模式的主要区别是( )。

　　A：契约型改变为公司型B：封闭式改变为开放式

　　C：固定利率式改变为分担风险式D：离岸式改变为在岸式

　　[参考答案] A B C

　　2.1933年以后，美国出台了一系列证券法规，规范证券投资基金的有( )。

　　A：《证券法》B：《证券交易法》C：《投资公司法》 D：《投资顾问法》

　　[参考答案] A B C D

　　3.在美国的共同基金中，主要的基金种类为( )。

　　A：股票基金B：债券基金C：混合基金 D：货币市场基金E：期权基金

　　[参考答案] A B C D

　　4.在英国，投资信托基金是( )。

　　A：公司型基金B：契约型基金C：开放式基金D：封闭式基金

　　[参考答案] A D

　　5.在英国，单位信托基金是( )。

　　A：公司型基金 B：契约型基金

　　C：开放式基金 D：封闭式基金

　　[参考答案] B C

　　6.除了单位信托和互惠基金之外，香港的集合投资计划还包括( )。

　　A：投资联结保险计划B：集合性退休基金C：移民投资计划D：强制性公积金计划

　　[参考答案] A B C D

　　7.标志着规范的证券投资基金开始在为中国基金业的主导方向的事件，是1998年3月设立的( )。

　　A：金泰基金 B：安信基金C：兴华基金D：开元基金

　　E：普惠基金

　　[参考答案] A D

　　8.下面( )是我国1997年前的投资基金的特点。

　　A：组织形式多样化B：规模小C：投资范围广泛D：基金发起要人范围广泛

　　E：收益水平相差不大

　　[参考答案] B C D

　　9.日本的主要投资信托公司为( )。

　　A：野村 B：大和C：日兴 D：千鹤E：山一

　　[参考答案] A B C E

　　10.香港的单位信托基金的主要特点有( )。

　　A：绝大部分是封闭式契约型B：多为海外基金C：投资对象主要集中在香港

　　D：具有离岸性的特点E：以股票基金为主

　　[参考答案] B D E

　　(三) 判题题

　　美国共同基金的资产增长中，有一半以上的资产是由新流入的资金形成。[参考答案] 非

　　美国共同基金是一个法人组织，与股份公司一样，有自己的董事会和雇员。[参考答案]非

　　美国共同基金的独立董事制度起源于1940年的《投资公司法》。[参考答案] 是

　　美国基金的董事不能投资于他们所服务的基金。[参考答案] 非

　　基金股份是按照基金的销售佣金的设计不同而设计的不同的基金类别。[参考答案] 是

　　个人退休账户和104(K)几户的收入都可以享受缓税待遇，政府不对账户得到的红得、利息和资本利得征税，只有个人退休时从账户提款时才需缴纳所得税。[参考答案]是

　　定额缴付计划的投资风险是由雇主承担的。[参考答案] 非

　　美国基金的主要投向是股票，而欧洲基金的主要投向是债券。[参考答案] 是

　　欧洲基金的管理费用明显高于美国。[参考答案] 非

　　英国基金的管理体制主要是以自律为中心的体制。[参考答案] 是

　　11.德国证券投资基金按投资对象不同主要分为两种，一是主要投资于证券市场的开放式基金，二是以房地产为主要投资对象的半开放半封闭的基金。[参考答案] 是

　　12.日本的投资基金大部分为契约型、封闭式。[参考答案] 非

　　13. 日本投资基金主要由大和、野村、日兴、山一四大投资信托公司管理。[参考答案]是

　　14.中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。[参考答案] 是

　　15.中国台湾投资基金以开放式契约型为主。[参考答案] 是

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