1、AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正确答案：C

　　【专家解析】AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　2、下列不属于期货市场功能的是()。

　　A、价格发现

　　B、投机

　　C、风险管理

　　D、套现

　　正确答案：D

　　【专家解析】一般而言，期货市场的基本功能有以下三种：风险管理、价格发现、投机。

　　3、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。

　　A、证券投资基金

　　B、对冲基金

　　C、不动产基金

　　D、私募股权和风险投资基金

　　正确答案：A

　　【专家解析】所谓另类基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。

　　4、佣金的组成部分不包括()。

　　A、证券交易所手续费

　　B、证券公司经纪佣金

　　C、过户费

　　D、证券交易所交易监管费

　　正确答案：C

　　【专家解析】佣金是证券经纪商为客户提供代理买卖服务收取的费用，由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易所交易监管费等组成。

　　5、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[15%]

　　D、[10%]

　　正确答案：A

　　【专家解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的30%。

　　6、下列属于流动资产的是()。

　　A、短期借款

　　B、应付票据

　　C、应收账款

　　D、应付账款

　　正确答案：C

　　【专家解析】企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等于几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强。

　　7、关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是()。

　　A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

　　B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

　　C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人

　　D、基金管理公司只能从事基金管理业务

　　正确答案：C

　　【专家解析】对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

　　8、基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。

　　A、督察长

　　B、监事会

　　C、经理层

　　D、合规管理部门

　　正确答案：C

　　【专家解析】公司经理层负责贯彻执行合规政策

　　9、证券交易所的设立和解散，由()决定。

　　A、证监会

　　B、中央银行

　　C、股东大会

　　D、国务院

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

　　10、下列属于合规管理基本原则的是()。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、规范性

　　D、独立性

　　正确答案：D

　　【专家解析】合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。

　　11、下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率(r)-20301概/2率。(该p证券)1的期/2望收益率等于()。

　　A、EM=5

　　B、EM=6

　　C、EM=7

　　D、EM=4

　　正确答案：A

　　【专家解析】考察期望收益率的计算。收益率-20(%)30，概率1/21/2，期望收益率E(r)=—20*1/2+30*1/2=5。

　　12、下列各项中，属于QDII基金投资范围的是()。

　　A、房地产抵押按揭贷款

　　B、代表贵重金属的凭证

　　C、住房按揭支持证券

　　D、购买不动产

　　正确答案：D

　　【专家解析】本题考查QDII基金的投资范围。其他三项属于QDII基金不得从事的行为。

　　13、下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是()。

　　A、相对与投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等

　　B、由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金

　　C、QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险

　　D、跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求

　　正确答案：B

　　【专家解析】QDII基金的流动性也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。

　　14、根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照()的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买人交易不再征收印花税。

　　A、[1%]

　　B、[2%]

　　C、[1‰]

　　D、[2‰]

　　正确答案：C

　　【专家解析】根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券(股票)交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。

　　15、()构成公司内部控制的基础。

　　A、控制环境

　　B、风险评估

　　C、信息沟通

　　D、内部监控

　　正确答案：A

　　【专家解析】控制环境构成公司内部控制的基础

　　16、经合组织在2005年发表了()，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

　　A、《集合投资实业监管原则》

　　B、《证券集合投资机构经营标准规则》

　　C、《集合投资计划治理白皮书》

　　D、《证券监管目标和原则》

　　正确答案：C

　　【专家解析】经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

　　17、动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()报酬。

　　A、短期

　　B、中期

　　C、长期

　　D、短期或中期

　　正确答案：C

　　【专家解析】动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。

　　18、一般票据的贴现不超过()，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、1年

　　D、3年

　　正确答案：B

　　【专家解析】一般票据的贴现不超过6个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

　　19、李先生将其资金分别投向A，B，C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%，股票B的期望收益率为rB=20%，股票C的期望收益率为rC=8%;则该股票组合期望收益率为()。

　　A、[15%]

　　B、[15.2%]

　　C、[15.3%]

　　D、[15.4%]

　　正确答案：B

　　【专家解析】投资者持有的股票组合期望收益率r=+0.4rB0.4rA+0.2rC=15.2%。

　　20、假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是()。

　　A、7000元

　　B、25000元

　　C、12500元

　　D、3500元

　　正确答案：C

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