1、短期融资券由()承销并采用()的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

　　A、证券公司;有担保

　　B、证券公司;无担保

　　C、商业银行;有担保

　　D、商业银行;无担保

　　正确答案：D

　　【解析】短期融资券由商业银行承销并采用无担保的方式发行(信用发行)，通过市场招标确定发行利率。

　　2、利润表是反映在()财务成果的报表。

　　A、某一特定日期

　　B、某一特定时间

　　C、一定会计期间

　　D、某一确定时间

　　正确答案：C

　　【解析】利润表，亦称损益表，反映一定时期(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

　　3、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载()。

　　A、从合同生效之日起计算的业绩

　　B、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

　　C、当年上半年的业绩

　　D、最近10个完整会计年度的业绩

　　正确答案：D

　　【解析】基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

　　4、相关系数的大小范围为()。

　　A、+1和-1之间

　　B、0和1之间

　　C、-1和0之间

　　D、1到正无穷

　　正确答案：A

　　【解析】相关系数ρij总处于+1和-1之间，亦即|ρij|≤1。

　　5、下列关于QFII机制的意义，说法正确的是()。

　　A、为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险

　　B、有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态

　　C、有利于支持香港特区的经济发展

　　D、促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变

　　正确答案：D

　　【解析】其他三项属于QDII机制的意义:为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险，有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态;有利于支持香港特区的经济发展，能促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨。

　　6、短期融资券由()承销并采用()的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

　　A、证券公司;有担保

　　B、证券公司;无担保

　　C、商业银行;有担保

　　D、商业银行;无担保

　　正确答案：D

　　【解析】短期融资券由商业银行承销并采用无担保的方式发行(信用发行)，通过市场招标确定发行利率。

　　7、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的()估值。

　　A、在证券交易所上市的同一股票的市价

　　B、单位基金资产净值

　　C、在证券交易所上市的相似股票的市价

　　D、基金资产的历史成本

　　正确答案：A

　　【解析】未上市的股票配股和增发新股，按评估日的在证券交易所上市的同一股票的市价估值。第31题当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

　　8、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为()。

　　A、[680.58]

　　B、[680.79]

　　C、[680.62]

　　D、[680.54]

　　正确答案：A

　　【解析】1000/(1+8%)5=680.58

　　9、汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格，需满足哪些条件()。

　　A、需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产

　　B、公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　C、公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产

　　D、需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　正确答案：B

　　【解析】对于申请QDII的基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。

　　10、大额可转让定期存单的期限最短的是()

　　A、1天

　　B、14天

　　C、3个月

　　D、6个月

　　正确答案：B

　　【解析】大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是14天，以4个月、6个月为主。

　　11、关于基金宣传推介材料，说法正确的是()。

　　A、可以预测基金的投资业绩

　　B、可以登载单位的推荐性文字

　　C、可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述

　　D、可以通过电视、广播进行公布

　　正确答案：D

　　【解析】其他选项都属于禁止性规定。

　　12、下列选项中属于流动负债的是()。

　　A、现金及现金等价物

　　B、应付票据

　　C、应收票据

　　D、存货

　　正确答案：B

　　【解析】流动负债是指企业要在一个营业周期内偿付的各类短期债务，包括短期借款、应付票据、应付账款等。

　　13、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具()。

　　A、股指期货

　　B、在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

　　C、可转换债券发行

　　D、以上都正确

　　正确答案：D

　　【解析】合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：①在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证;②在银行间债券市场交易的固定收益产品;③证券投资基金;④股指期货;⑤中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　14、某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为()。

　　A、[72]

　　B、[80]

　　C、[79]

　　D、[82]

　　正确答案：B

　　【解析】I=120004%60/360=80

　　15、采用历史数据分析方法，一般讲投资者分为三种类型，其中不是这三种类型之一的是()。

　　A、风险厌恶型

　　B、风险中立型

　　C、主动管理型

　　D、风险偏好型

　　正确答案：C

　　【解析】采用历史数据法进行分析，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型，因此本题选C。

　　16、基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排()分管合规管理部的工作。

　　A、督察长

　　B、总经理

　　C、基金经理

　　D、独立董事

　　正确答案：A

　　【解析】基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

　　17、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向()报告。

　　A、公司经营所在地中国证监会派出机构

　　B、公司注册地中国证监会派出机构

　　C、香港证券及期货事务监察委员会

　　D、以上都正确

　　正确答案：A

　　【解析】基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告。

　　18、在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于()个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过()。

　　A、5;20%

　　B、5;30%

　　C、6;25%

　　D、6;30%

　　正确答案：D

　　【解析】在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于政府或国际组织发行或担保的证券，应投资于不少于6个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过30%。

　　19、目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照()对上市流通的有价证券进行估值。

　　A、最高价

　　B、均价

　　C、最低价

　　D、收盘价

　　正确答案：D

　　【解析】通常情况下，交易所上市的有价证券(包括股票、权证等)以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值。

　　20、下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是()。

　　A、交易单位又称合约规模

　　B、在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖

　　C、确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素

　　D、当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小

　　正确答案：D

　　【解析】当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较大。

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