点击查看：2018年基金从业资格《基金法律法规》精选试题

　　51. 专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与(职业)之间关系的道德规范。

　　52. 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范，这里的“客户”是指(基金份额持有人)。

　　53. 关于赎回的认定标准，以下说法正确的是(单个开放日基金净赎回申请超过基金总的10%)。

　　54. 关于基金费用的表述，错误的是(机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准)。

　　55. (成长原则)是指细分市场在今后的一段时间内，市场规模会不断扩大，市场容量会稳步增长，并且有可能引申出更多的营销机会。

　　56. 对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是(对上级的不当干预无条件服从)。

　　57. 基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括(转换费)。

　　58. 根据中国证券投资基金业年报显示，2013年基金公司通过直销渠道实现的产品销售额首次超过(商业银行)渠道。

　　59. 甲在担任A公募基金管理公司研究员期间，将A公司的证券投资研究报告发送给在B阳光私募基金公司做证券投资研究工作的乙供其参考，这种行为违反了(保守秘密)职业道德要求。

　　60. 基金销售适用性管理制度的主要内容不要求包含(对销售人员进行审慎调查的方式和方法)。

　　61. 关于基金职业道德教育与修养，以下表述错误的是(基金职业道德与修养是从自律走向他律的活动)。

　　62. 下列不属于基金销售机构职责规范的是(基金托管人应制定业务规则并监督实施)。

　　63. 股票基金，债券基金申购和赎回通常应遵循(金额申购、份额赎回)。

　　64. 根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是(股东背景)。

　　65. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是(年度报告)。

　　66. 以下不属于基金从业人员职业道德修养方法的是(接受所在机构的业务培训)。

　　67. 不属于基金客户服务特点的是(全面性)。

　　68. 不属于基金客户服务原则的是(适用及时)。

　　69. 属于基金客户服务原则的是(安全第一)。

　　70. 我国基金监管的首要目标是(保护投资人利益)。

　　71. 以下关于赎回费归基金财产的比例，法规没有明确要求的是(对待有期少于7日的债券基金投资者收取不低于1.5%的赎回费，并全额计入基金财产)。

　　72. 关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是(提高投资咨询服务水平是投资者教育工作的重点)

　　73. 投资者教育的内容不包括(投资咨询)。

　　74. 关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是(追求基金公司利润最大化)。

　　75. 下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是(内部控制可以绝对保证控制目标的实现)。

　　76. 关于基金宣传推介材料，说法正确的是(可以通过电视，广播进行公布)。

　　77. 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括(股东的检查，监督，控制和指导)》

　　78. 基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括(营造内部控制环境)

　　79. 以下不属于基金管理公司后台业务部门的是(监察稽核部门)。

　　80. 对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是(以上都正确)。

　　81. 基金的后台管理动作不包括(基金份额的销售)。

　　82. 以下关于投资，研究业务控制中，表述正确的是(某基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员，基金经理进行业务交流)。

　　83. (中国证监会及其派出机构)在对基金销售活动进行现声检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

　　84. 关于某基金管理公司信息技术系统控制工作，做法错误的是(数据库和操作系统的密码口令由专门一人进行保管)》

　　85. 关于督察长的合规责任，以下表述错误的是(督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件，档案)。

　　86. 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金适用性的实施，表述的是基金销售适用性应当遵循的(客观性原则)。

　　87. 开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不能采取的措施是(立即暂停赎回)。

　　88. 基金注册登记机构的职责不包括(披露基金份额净值)。

　　89. (基金客户服务)是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

　　90. 开放式基金注册登记机构通过设立和维护(基金份额持有人名册)，确认基金份额持有人持有基金份额。

　　91. 投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给(注册登记机构)。

　　92. 基金的募集是指基金管理人根据有关规定向(中国证监会)提交募集申请文件，发售基金份额，募集基金的行为。

　　93. 下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是(推介符合适用性原则的基金)。

　　94. 关于基金投资人，以下表述正确的是(所有基金投资人必须开立基金账户)。

　　95. 关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括(易得性原则)。

　　96. 关于基金公司信息披露工作，做法错误的是(业务部门人员在信息披露内部公告前事先告知机构客户相关信息)。

　　97. 合规独立性包括部门，机制和问责独立性，其中最重要的是(部门独立性)。

　　98. (储蓄的收益会超过通货膨胀)不是货币储蓄的特点。

　　99. 依据《证券投资基金法》的规定，公墓基金的基金财产，可用于以下投资或者活动的是(买卖股票或者债券)。

　　100. 下列各项中，不属于风险应对措施的是(风险接受)。

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