第 51 题:单项选择题私募股权投资收益呈现显著的反周期特征,关于反周期特征说法正确的是( )
A、经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低。
B、经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期也较高。
C、经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期较高。
D、经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期也较低。
【正确答案】:A【试题解析】:反周期即违反经济发展规律,因此为:经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低。
第 52 题:单项选择题私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
A、100 B、300 C、500 D、1000
【正确答案】:A【试题解析】:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力的风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元。
第 53 题:单项选择题私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
A、5 B、10 C、20 D、30
【正确答案】:B【试题解析】:私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
第 54 题:单项选择题私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任.
A、负责投资运作的高级管理人员
B、董事会
C、负责合规风控的高级管理人员
D、总经理
【正确答案】:C【试题解析】:根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员,应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的,应承担相关责任。
第 55 题:单项选择题私募基金管理人发生重大事项的,应当在个( )工作日内向基金业协会报告.
A、10 B、3 C、5 D、15
【正确答案】:A【试题解析】:发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。
第 56 题:单项选择题私募基金管理人内部控制要素中( )包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。
A、风险评估 B、控制活动 C、内部监督 D、内部环境
【正确答案】:D【试题解析】:内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。
第 57 题:单项选择题私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )
A、保证基金最低投资收益
B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
C、防范经营风险,确保经营业务的稳健运行
D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
【正确答案】:A【试题解析】:内控总体目标为:(一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。(二)防范经营风险,确保经营业务的稳健运行。(三)保障私募基金财产的安全、完整。(四)确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
第 58 题:单项选择题私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议,基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以( )为准。
A、基金招募说明书 B、基金托管协议 C、基金合同附件 D、基金销售协议
【正确答案】:C【试题解析】:根据《私募投资基金募集行为管理办法》基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金合同附件为准。
第 59 题:单项选择题私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。
A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
B、罚款、公开谴责等措施
C、书面警示、暂停业务、取消业务资格
D、罚款、取消业务资格
【正确答案】:A【试题解析】:私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
第 60 题:单项选择题私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。
A、证券投资基金登记备案管理系统
B、私募基金登记备案系统
C、私募股权投资基金管理系统
D、公募基金登记备案系统
【正确答案】:B【试题解析】:私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。
第 61 题:单项选择题私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。
A、适时性原则 B、全面性原则 C、执行有效原则 D、独立性原则
【正确答案】:A【试题解析】:适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
第 62 题:单项选择题私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的( )。
A、职业操守和专业胜任能力
B、职业道德和学历水平
C、公职业操守守和学历水平
D、职业道德和专业胜任能力
【正确答案】:A【试题解析】:私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
第 63 题:单项选择题私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对( )。
A、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
B、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.
C、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证.
D、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.
【正确答案】:C【试题解析】:根据《私募投资基金合同指引1号》私募基金管理人应当向投资者进一步声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
第 64 题:单项选择题私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价,排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题,并及时予以改进,确保内部控制制度的有效执行。
A、集中和非集中 B、局部业务和整体业务 C、定期和不定期 D、现场和非现场
【正确答案】:C【试题解析】:私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价,排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题,并及时予以改进,确保内部控制制度的有效执行。
第 65 题:单项选择题私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任,( )对内部控制制度的有效执行承担责任。
A、有效性、董事会
B、适时性、经营层
C、有效性、经营层
D、适时性、董事会
【正确答案】:C【试题解析】:私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任,经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。
第 66 题:单项选择题私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A、四十八小时 B、十二小时 C、八小时 D、二十四小时
【正确答案】:D【试题解析】:根据《私募投资基金募集行为管理办法》 基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四
小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
第 67 题:单项选择题私募基金信息披露义务人披露基金信息,禁止行为的说法错误的是( )。
A、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
B、基金的资产负债状况
C、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、预测基金投资业绩
【正确答案】:B【试题解析】:基金的资产负债状况是必须披露的内容,不是禁止情况。
第 68 题:单项选择题私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A、15 B、20 C、10 D、5
【正确答案】:C【试题解析】:私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
第 69 题:单项选择题提交虚假文件或者采职其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,处以( )以下的罚款,
A、两干元以上两万元以下
B、五干元以上五万元以下
C、一万以上十万元以下
D、三干元以上三万元以下
【正确答案】:B【试题解析】:违反《合伙企业法》的规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,处以五千元以上五万元以下的罚款。
第 70 题:单项选择题投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估.
A、6 B、3 C、7 D、5
【正确答案】:B【试题解析】:根据《私募投资基金募集行为管理办法》投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估。
第 71 题:单项选择题网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。
A、名称,成立时间,登记时间
B、住所,联系方式主要负责人
C、基本诚信信息
D、过往业绩
【正确答案】:D【试题解析】:网站公示的私募基金人基本情况包括私募基金管理人的名称,成立时间,登记时间,住所,联系方式,主要负责人等基本信息及基本诚信信息。
第 72 题:单项选择题我国( )的正式生效,使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。
A、《合同法》B、《合资企业法》C、《合伙企业法》D、《证券法》
【正确答案】:C【试题解析】:《合伙企业法》的正式生效,使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。
第 73 题:单项选择题我国《证券法》《基金法》规定,非公开募集投资者人数不得超过( )
A、200人 B、300人 C、100人 D、1000人
【正确答案】:A【试题解析】:不超过2OO人
第 74 题:单项选择题我国对于非公开募集基金实行产品( ),体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。
A、核准制度 B、注册制度 C、登记制度 D、备案制度
【正确答案】:D【试题解析】:我国对于非公开募集基金实行产品备案制度,体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。
第 75 题:单项选择题我国深交所创业板上市条件中规定,企业发行后股本总额不少于( )
A、三干万元 B、五千万元 C、一千万元 D、两千万元
【正确答案】:A【试题解析】:我国深交所创业板上市条件中规定,企业发行后股本总额不少于三千万元
第 76 题:单项选择题下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是( )。
A、支持阶段参股 B、支持跟进投资 C、激励约束 D、投资保障
【正确答案】:C【试题解析】:创业风险投资中政府引导基金的作用:支持阶段参股、支持跟进投资、投资保障。
第 77 题:单项选择题下列关于个人独资企业的表述正确的是( )。
A、个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资
B、个人独资企业的投资人一般是自然人,但也可以是法人
C、个人独资企业的投资人,对企业的债务承担无限责任
D、个人独资企业不需要固定的经营场所
【正确答案】:C【试题解析】:个人独资企业设立时,需要有投资人申报的出资;投资人为一个自然人,需要有固定的生产经营场所。
第 78 题:单项选择题下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构,说法正确的是( )。
A、公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理
B、有限合伙人具备独立的经营管理权力
C、公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立
D、公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
【正确答案】:A【试题解析】:公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立;有限合伙制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式;普通合伙人具备独立的经营管理权力;有限合伙人虽然负责监督普通合伙人,但是不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。
第 79 题:单项选择题下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是( )。
A、查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
B、参与分配清算后的剩余基金财产
C、依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D、按照规定要求召开基金份额持有人大会
【正确答案】:A【试题解析】:基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料,而不是未公开的。
第 80 题:单项选择题信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年.
A、5 B、8 C、3 D、10
【正确答案】:D【试题解析】:信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年.
第 81 题:单项选择题依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立( )相关账户。
A、基金 B、证券 C、银行 D、期货
【正确答案】:B【试题解析】:依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
第 82 题:单项选择题依照我国公司法规定,公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经( )通过。
A、全体股东
B、二分之一以上股东
C、三分之一以上股东
D、三分之二以上股东
【正确答案】:D【试题解析】:上述重大事项须经三分之二以上股东通过。
第 83 题:单项选择题以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。
A、百分之二十B、百分之三十C、百分之四十五D、百分之三十五【正确答案】:D
【试题解析】:我国《公司法》以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五;但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。
第 84 题:单项选择题以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。
A、基金的出资方式、数额和认缴期限
B、基金收益预测
C、基金的投资范围、投资策略和投资限制
D、基金的运作方式
【正确答案】:B【试题解析】:基金合同应当包括下列内容:(一)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;(二)基金的运作方式;(三)基金的出资方式、数额和认缴期限;(四)基金的投资范围、投资策略和投资限制;(五)基金收益分配原则、执行方式;(六)基金承担的有关费用;(七)基金信息提供的内容、方式;(八)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;(九)基金合同变更、解除和终止的事由、程序;(十)基金则产清算方式;(十一)当事人约定的其他事项。
第 85 题:单项选择题由一个或者数个合伙人执行合伙事务的,执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况,其执行合伙事务所产生的收益归( )
A、合伙企业发起人 B、有限合伙人 C、普通合伙人 D、合伙企业
【正确答案】:D【试题解析】:由一个或者数个合伙人执行合伙事务的,执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况,其执行合伙事务所产生的收益归合伙企业
第 86 题:单项选择题有限合伙企业的合伙人会议由( )负责召集。
A、咨询委员会 B、基金管理人 C、普通合伙人 D、有限合伙人
【正确答案】:C【试题解析】:有限合伙企业的合伙人会议由普通合伙人负责召集。
第 87 题:单项选择题有限合伙企业至少应当有一个( )
A、特殊合伙人 B、有限合伙人 C、普通合伙人 D、发起人
【正确答案】:C【试题解析】:根据《合伙企业法》有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。
第 88 题:单项选择题有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据( )制定。
A、《合伙企业法》 B、《基金法》 C、《证券法》 D、《公司法》
【正确答案】:A【试题解析】:有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据《合伙企业法》制定。
第 89 题:单项选择题在基金整个运作过程中,起核心作用的是( )。
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金管理人和基金托管人
【正确答案】:B【试题解析】:基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
第 90 题:单项选择题在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。
A、基金成立公告
B、招募说明书
C、基金合同
D、基金份额上市交易公告书
【正确答案】:C【试题解析】:在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中会有详细约定。
第 91 题:单项选择题在我国,信托制基金目前最大弊端是( )。
A、IPO退出 B、并购退出 C、清算退出 D、二级市场转让退出
【正确答案】:A【试题解析】:由于信托业缺乏登记制度,证监会始终对信托制私募股权投资基金持谨慎态度,因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。
第 92 题:单项选择题在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,其中问卷调查的内容不包括( )。
A、投资知识 B、投资偏好 C、财务状况 D、投资者基本信息
【正确答案】:B【试题解析】:根据《私募投资基金募集行为管理办法》问卷调查的内容分为:投资者基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、风险偏好。
第 93 题:单项选择题证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。
A、受益人管理人和持有人
B、托管人,发起人和持有人
C、发起人,管理人和持有人
D、管理人,托管人和持有人
【正确答案】:D【试题解析】:我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人,基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。
第 94 题:单项选择题主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的( )。
A、人事调查 B、法律调查 C、财务调查 D、业务调查
【正确答案】:B【试题解析】:了解所有权归属、企业对外担保等信息属于尽职调查的法律调查。
第 95 题:单项选择题根据《合伙企业法》申请设立合伙企业,应当向企业登记机关提交( )等文件。
Ⅰ.登记申请书
Ⅱ.合伙协议书
Ⅲ.合伙人身份证明
Ⅳ.合伙企业法人授权书
Ⅴ.合伙企业章程
A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正确答案】:D【试题解析】:申请设立合伙企业,应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明
第 96 题:单项选择题对于尽职调查发现的目标公司中存在的现实和潜在的风险,投资有可以通过( )来进行处理。
Ⅰ.交易结构设计
Ⅱ.合同条款
Ⅲ.补救措施
Ⅳ.选择担保
Ⅴ.放弃交易
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【正确答案】:A【试题解析】:投资者可以通过交易结构设计、合同条款、补救措施、放弃交易来进行处理。
第 97 题:单项选择题根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人( )等主要环节的始终。
Ⅰ.资金募集
Ⅱ.投资研究
Ⅲ.投资运作
Ⅳ.运营保障和信息披露
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【正确答案】:C【试题解析】:授权控制应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
第 98 题:单项选择题申请设立合伙企业,应当向企业登记机关提交( )等文件。
Ⅰ.登记申请书
Ⅱ.合伙协议书
Ⅲ.合伙人身份证明
Ⅳ.投资协议
Ⅴ.招募说明书
A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【正确答案】:D【试题解析】:根据《合伙企业法》申请设立合伙企业,应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。
第 99 题:单项选择题私募基金管理人内部控制总体目标是( )。
Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;
Ⅱ.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行;
Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
V.确保基金收益及基本目标的实现。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【正确答案】:C【试题解析】:私募基金管理人内部控制总体目标是一、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。二、防范经营风险,确保经营业务的稳健运行。三、保障私募基金财产的安全、完整。四、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
第 100 题:单项选择题私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新( )所管理的私募基金等基本信息。
Ⅰ.私募基金管理人
Ⅱ.股东或合伙人
Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员
Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ
【正确答案】:C【试题解析】:私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员所管理的私募基金等基本信息。
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