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　　一、单项选择题

　　1.(　)是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

　　A.总经理　　B.董事会　　C.风险控制委员会　　D.投资决策委员会

　　『正确答案』D

　　『答案解析』投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

　　2.基金管理公司的治理应当以(　)为基本原则。

　　A.基金份额持有人利益优先　　B.基金管理公司的股东利益最大化　　C.投资风险最小化　　D.投资回报最大化

　　『正确答案』A

　　『答案解析』基金管理公司的治理应当以基金份额持有人利益优先为基本原则。

　　3.以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的为(　)。

　　A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡

　　B.应实行独立董事制度

　　C.应建立完善的内部监督和控制机制

　　D.应坚持以股东利益最大化

　　『正确答案』D

　　『答案解析』基金管理公司的治理应当以基金份额持有人的利益为优先。选项D说法有误。

　　4.关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是(　)。

　　A.注册资本不低于10亿元人民币 　　B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全

　　C.从事证券经营等金融资产管理业务　　D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　『正确答案』A

　　『答案解析』基金管理公司的主要股东的注册资本不低于3亿元人民币，选项A说法有误。

　　5.在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由(　)承担。

　　A.投资部　　B.研究部　　C.基金运营部　　D.财务部

　　『正确答案』C

　　『答案解析』在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由基金运营部承担。

　　6.基金管理公司最核心的业务是(　)。

　　A.基金设立　　B.投资管理　　C.基金发行　　D.风险管理

　　『正确答案』B

　　『答案解析』基金管理公司最核心的业务是投资管理。

　　7.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的(　)。

　　A.1/4　　B.1/3　　C.1/2　　D.2/3

　　『正确答案』B

　　『答案解析』基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。

　　8.基金资产与公司的其他资产的运作应当分离，是遵循基金管理公司内部控制的(　)原则。

　　A.健全性　　B.有效性　　C.独立性　　D.相互制约

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查内部控制的独立性原则。

　　9.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由(　)聘任。

　　A.股东会　　B.董事会　　C.董事长　　D.总经理

　　『正确答案』B

　　『答案解析』督察长由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会核准。

　　10.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于(　)的股东。

　　A.20%　　B.25%　　C.33%　　D.50%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

　　11.下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是(　)。

　　A.有效性原则　　B.独立性原则　　C.成本效益原则　　D.考察性原则

　　『正确答案』D

　　『答案解析』基金管理公司内部控制应遵循的原则有：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。

　　二、多项选择题

　　1.我国基金管理公司一般的决策程序是(　)。

　　A.公司研究发展部提出研究报告　　B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

　　C.基金投资部制定投资组合的具体方案　　D.风险控制委员会提出风险控制建议

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查基金管理公司一般的投资决策程序。

　　2.公司制定内部控制制度的原则是(　)。

　　A.合法、合规性原则　　B.全面性原则　　C.审慎性原则　　D.适时性原则

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』注意区分“内部控制的原则”与“制定内部控制制度的原则”。

　　3.基金管理公司的组织架构包括(　)。

　　A.投资管理部门　　B.风险管理部门　　C.市场营销部门　　D.基金运营部门

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』基金管理公司的组织架构包括专业委员会、投资管理部门、风险管理部门、市场营销部门、基金运营部门和后台支持部门。

　　4.基金管理公司内部控制机制一般包括(　)。

　　A.员工自律

　　B.部门各级主管的检查监督

　　C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

　　D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查公司内部控制的四个层次：一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

　　5.公司内部控制制度由(　)等部分组成。

　　A.内部控制大纲　　B.基本管理制度　　C.部门业务规章　　D.业务操作手册

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。

　　6.基金管理公司研究部的研究一般包括(　)。

　　A.宏观与策略研究　　B.行业研究　　C.个股研究　　D.技术分析和心理分析

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』基金管理公司研究部的研究一般包括：宏观与策略研究、行业研究、个股研究。

　　7.基金的投资决策过程涉及(　)。

　　A.研究发展部　　B.交易员　　C.基金投资部　　D.投资决策委员会和风险控制委员会

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』在决策制定过程中涉及公司研究发展部、基金投资部、投资决策委员会和风险控制委员会等部门。选项B交易员是投资交易过程中涉及的。

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