14、下列关于基金投资范围的说法不正确的是( )。

　　A、股票基金应有80%以上的资产投资于股票

　　B、债券基金应有80%以上的资产投资于债券

　　C、货币市场基金可投资于股票、可转换债券

　　D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易

　　正确答案：C

　　答案解析：货币市场基金仅能投资于流动性强、信用等级高的货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券等品种

　　15、( )为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。

　　A、股票基金

　　B、债券基金

　　C、货币市场基金

　　D、混合基金

　　正确答案：D

　　答案解析：混合基金在投资组合中的作用。

　　16、( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　A、公正性

　　B、客观性

　　C、独立性

　　D、专业性

　　正确答案：A

　　答案解析：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时应当，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　17、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是( )基金。

　　A、公司型

　　B、平准基金

　　C、对冲基金

　　D、契约型

　　正确答案：D

　　答案解析：目前，我国的基金均为契约型基金。

　　18、( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A、公平性

　　B、协调性

　　C、公正性

　　D、健全性

　　正确答案：B

　　答案解析：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　19、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是( ).

　　A、公平对待所有股东

　　B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

　　C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

　　D、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

　　正确答案：D

　　答案解析：经理层人员应当维护公司的统一性和完整在其性，职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

　　20、( )是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

　　A、岗前教育

　　B、岗位教育

　　C、离岗教育

　　D、基金业协会的自律

　　正确答案：B

　　答案解析：岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

　　21、( )是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

　　A、辅助式前台系统

　　B、自助式前台系统

　　C、后台管理系统

　　D、信息管理平台应用系统的支持系统

　　正确答案：B

　　答案解析：自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独立完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

　　22、基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

　　A、风险管理部

　　B、合规与风险管理委员会

　　C、合规管理部

　　D、合规与风险控制部

　　正确答案：B

　　答案解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

　　23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上( )。

　　A、风险共担

　　B、买者自慎

　　C、收益共享

　　D、买者自负

　　正确答案：B

　　答案解析：相对于实质性审查制度强制，性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

　　24、下列不属于基金份额持有人法定权利的是( )。

　　A、分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

　　B、在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　C、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　D、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　正确答案：B

　　答案解析：在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。基金份额持有人享有下列权利：

　　①分享基金财产收益;

　　②参与分配清算后的剩余基金财产;

　　③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

　　④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

　　⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

　　⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

　　⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会。

　　25、在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一是( )。

　　A、分析营销环境

　　B、分析投资人的真实需求

　　C、设计营销组合

　　D、提高专业化水平

　　正确答案：B

　　答案解析：在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一是分析投资人的真实需求。

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