点击查看：2018基金从业资格《证券投资基金》测试习题汇总

　　1、基金监管是指监管部门运用()手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

　　A.法律的

　　B.自律的

　　C.经济的

　　D.行政的

　　【正确答案】：ACD

　　2、基金监管从内容上主要涉及()。

　　A.对基金投资者的监管

　　B.对基金服务机构的监管

　　C.对基金运作的监管

　　D.对基金高级管理人员的监管

　　【正确答案】：BCD

　　3、基金监管的原则具体表现为()。

　　A.依法监管原则

　　B.“三公”原则

　　C.自律在先和监管在后原则

　　D.监管的连续性和有效性原则

　　【正确答案】：ABD

　　4、我国基金监管的目标包括()。

　　A.保护投资者利益

　　B.保证市场的公平、效率和透明

　　C.降低非系统风险

　　D.推动基金业的发展

　　【正确答案】：ABD

　　5、基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

　　A.总资产

　　B.基金管理年限与管理规模

　　C.具有境外投资管理经验的人员数量

　　D.公司治理与内部控制

　　【正确答案】：BCD

　　6、基金公司会员部的职责包括()。

　　A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

　　B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规

　　C.正确引导社会公众对基金市场的认识

　　D.组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施

　　【正确答案】：ABD

　　7、基金监管的重要意义体现在()。

　　A.维护证券市场的良好秩序

　　B.提高基金的收益水平

　　C.提高证券市场的效率

　　D.保护基金份额持有人利益

　　【正确答案】：ACD

　　8、中国证监会基金监管部的主要职能包括()。

　　A.负责涉及基金行业的重大政策研究

　　B.草拟或制定基金行业的监管规则

　　C.对有关基金的行政许可项目进行审核

　　D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管

　　【正确答案】：ABCD

　　9、督察长不得有下列行为()。

　　A.擅离职守，无故不履行职责

　　B.违反规定授权他人代为履行职责

　　C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

　　D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

　　【正确答案】：ABCD

　　10、督察长的执业素质和行为规范有()。

　　A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

　　B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录

　　C.可以授权他人代为履行职责

　　D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

　　【正确答案】：ABD

　　11、督察长的主要职责包括()。

　　A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况

　　B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

　　C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

　　D.向基金管理公司总经理报送工作报告

　　【正确答案】：ABC

　　12、对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有()。

　　A.依法责令整改，暂停办理相关业务

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.暂停履行职务

　　【正确答案】：ABCD

　　13、证券交易所自律管理的内容包括()。

　　A.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

　　B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

　　C.对基金上市交易的监控和管理

　　D.基金公司人员的聘任

　　【正确答案】：ABC

　　14、基金行业自律管理的方式主要包括()。

　　A.制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理

　　B.大力开展基金业宣传活动，树立行业形象

　　C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展

　　D.通过督察长进行定期检查

　　【正确答案】：ABC

　　15、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有()。

　　A.取得基金从业资格

　　B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　C.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

　　D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　【正确答案】：ABC

　　16、中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

　　A.市场准入监管

　　B.市场秩序监管

　　C.日常持续监管

　　D.基金管理人员监管

　　【正确答案】：AC

　　17、证券投资基金投资不得有的情形有()。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0%

　　C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

　　D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

　　【正确答案】：ABCD

　　18、中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是()。

　　A.只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

　　B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

　　C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效

　　D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

　　【正确答案】：BCD

　　19、机构在()等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。

　　A.资本充足率(或净资本、注册资本)

　　B.组织机构、治理结构与内部控制

　　C.营业场所、信息系统建设

　　D.业务管理制度、从业人员资格

　　【正确答案】：ABCD

　　20、中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。

　　A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

　　B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

　　C.在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立

　　D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

　　【正确答案】：ABD

　　21、中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括()。

　　A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查

　　B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料

　　C.询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

　　D.查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

　　【正确答案】：ABCD

　　22、风险准备金主要用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。

　　A.违法违规

　　B.违反基金合同

　　C.技术故障

　　D.突发事件

　　【正确答案】：ABC

　　23、中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括()。

　　A.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

　　B.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

　　C.投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行

　　D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

　　【正确答案】：ABC

　　24、基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。

　　A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

　　B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

　　C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

　　D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

　　【正确答案】：BCD

　　25、基金管理公司办理重大变更事项，有下列()情形时须报中国证监会批准。

　　A.变更经营范围

　　B.公司变更注册资本、变更股东出资比例

　　C.修改章程

　　D.变更名称、居所

　　【正确答案】：ABCD

　　26、在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有()。

　　A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权

　　B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权

　　C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

　　D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

　　【正确答案】：BD

　　27、中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。

　　A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

　　B.采取专家评审对申请材料的内容进行审查

　　C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查

　　D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

　　【正确答案】：ABCD

　　28、基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有()。

　　A.警告

　　B.暂停或者取消基金从业资格

　　C.承担赔偿责任

　　D.追究刑事责任

　　【正确答案】：ABD

　　29、基金募集信息披露监管包括()。

　　A.对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核

　　B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管

　　C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

　　D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

　　【正确答案】：ACD

　　30、基金信息披露监管已形成了()的基金信息披露规范体系。

　　A.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导

　　B.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南

　　C.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充

　　D.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

　　【正确答案】：ABCD

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