(16)基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成(　)。

　　A. 风险评估

　　B. 确定风险管理战略

　　C. 风险管理的组织实施

　　D. 监控风险管理业绩

　　E. 改进风险管理能力

　　(17)托管人及托管业务的重大事件时包括(　)。托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。

　　A. 该部门的主要业务人员在1年内变动超过20%

　　B. 托管人召集基金份额持有人大会

　　C. 发生涉及托管业务的诉讼

　　D. 托管人受到监管部门的调查

　　(18)基金与股票、债券比较：(　)

　　A. 反映的经济关系不同

　　B. 所筹资金的投向不同

　　C. 风险收益特征不同

　　D. 不同性质融资工具

　　(19)对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有(　　)。

　　A. 最早的基金成立于英国。

　　B. 1879年美国《股份有限公司法》颁布，基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公司的组织形式。

　　C. 1940年，英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。

　　D. 1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。

　　(20)基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担(　)等相应职责的当事人。

　　A. 资产保管

　　B. 交易监督

　　C. 信息披露

　　D. 资产清算与会计核算

　　(21)基金管理公司内部控制应当遵循(　)

　　A. 健全性原则和有效性原则

　　B. 适当控制原则

　　C. 相互制约原则

　　D. 成本效益原则

　　(22)开放式基金募集期限届满，募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：(　)。

　　A. 基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

　　B. 基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币

　　C. 金份额持有人不少于200人

　　D. 金份额持有人不少于1000人

　　(23)下面关于基金管理人与基金托管人的税收陈述正确的是(　)。

　　A. 基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，暂不需要交纳营业税、企业所得税以及其他相关税收。

　　B. 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，征收企业所得税。

　　C. 对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，征收营业税、企业所得税以及其他相关税收。

　　D. 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。

　　(24)按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为(　)。

　　A. 封闭期的收益公告

　　B. 开放日的收益公告

　　C. 节假日的收益公告

　　D. 运作期的收益公告

　　(25)《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?(　)

　　A. 公开出版资料

　　B. 电视、电影、广播、互联网及其他音像资料

　　C. 户外广告、海报

　　D. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料

　　(26)除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守(　)

　　A. 《中华人民共和国信托法》

　　B. 《证券法》

　　C. 其他部委制定的关于基金的特殊规定

　　D. 以上均正确

　　(27)下列关于货币基金偏离度的说法正确的是(　)。

　　A. 当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的资产净值(即产生负偏离)时，表明基金组合中存在浮亏;反之，则基金组合中存在浮盈。

　　B. 在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-0 5%间的次数、偏离度的最高值和最低值等信息。

　　C. 在半年度高和年度报告的重大事项揭示中，应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过0.5%的信息。

　　D. 货币基金的半年度报告、年度报告和投资组合报告中度可能披露偏离度异常信息。

　　(28)股票的市场价格通常与哪些因素有关：(　)

　　A. 公司的所有制性质

　　B. 公司的经营状况和盈利水平

　　C. 公司的存续期限

　　D. 政治、社会、经济等外部因素

　　(29)混合型基金的分析指标包括(　)

　　A. 久期

　　B. 基金分红

　　C. 已实现收益

　　D. 净值增长率

　　(30)以下(　　)不属于非上市证券。

　　A. 凭证式国债

　　B. 普通开放式基金

　　C. 记账式国债

　　D. ETF

　　(1) :A,B,C(2) :A,B(3) :A,B,C(4) :A,C,D(5) :A,B,C,D(6) :A,B(7) :A,B,D(8) :A,B,C,D(9) :A,B,C,D(10) :A,C,D

　　(11) :A,B,C,D(12) :A,B,C,D(13) :A,B,C(14) :A,B,D(15) :B,C,D(16) :A,B,C,D,E(17) :B,C,D(18) :A,B,C,D(19) :A,D(20) :A,B,C,D

　　(21) :A,C,D(22) :A,C(23) :C,D(24) :A,B,C(25) :A,B,C,D(26) :A,B,C,D(27) :B,C,D(28) :B,D(29) :B,C,D(30) :C,D

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