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　　第1题

　　下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是(C)。

　　A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用

　　B.后端收费模式在 赎回基金份额时支付认购费用

　　C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金

　　D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准

　　后端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金。

　　第2题

　　基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是(C)。

　　A.对基金投资范围、公开披露信息的监督

　　B.对基金投资范围、交易过程的监督

　　C.对基金投资范围、投资对象的监督

　　D.对基金投资范围、投资流程的监督

　　第3题

　　(C)不属于基金销售结算资金。

　　A.基金赎回资金

　　B.基金申购资金

　　C.基金投资收益

　　D.基金现金分红

　　第4题

　　内部控制机制中，在(C)上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。

　　A.设置内部控制机构

　　B.建立内部控制制度

　　C.监督内部控制

　　D.执行内部控制制度

　　在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。

　　第5题

　　(C)既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

　　A.企业

　　B.居民

　　C.金融机构

　　D.政府

　　金融机构既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

　　第6题

　　关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是(D)。

　　A.防止市场的过度投机

　　B.推动市场价值判断体系的形成

　　C.倡导理性的投资文化

　　D.能够给投资者带来超额收益

　　第7题

　　基金与银行储蓄存款的差异不包括(D)。

　　A.性质不同

　　B.收益与风险特性不同

　　C.信息披露程度不同

　　D.规模不同

　　基金与银行储蓄存款的差异包括：

　　(1)性质不同

　　银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证，银行对存款者负有法定的保本付息责任。基金是一种受益凭证，基金财产独立基金管理人。基金管理人只是代替投资者管理资金，并不承担投资损失风险。

　　(2)风险与收益特性不同

　　银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性很小，投资比较安全。基金收益具有一定的波动性，存在投资风险。

　　(3)信息披露要求不同

　　银行吸收存款后，不需要向存款人披露资金的运用情况。基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况。

　　第8题

　　(A)在基金运作中具有核心作用。

　　A.基金管理人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金销售机构

　　D.证券交易所

　　基金管理人在基金运作中具有核心作用。

　　第9题

　　关于股票基金，下列说法不正确的有(B)。

　　A.股票基金是各国广泛采用的基金类型

　　B.根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

　　C.股票基金以追求长期的资本增值为目标

　　D.主要投资于股票

　　B错误。根据中国证监会的基金分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

　　第10题

　　基金管理公司的督察长应由(B)聘任。

　　A.中国证监会

　　B.基金管理公司董事会

　　C.基金经营所在地中国证监会派出机构

　　D.基金管理公司总经理

　　第11题

　　下列关于证券交易所的说法，错误的是(C)。

　　A.是实行自律管理的法人

　　B.享有交易所业务规则制定权

　　C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

　　D.设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

　　证券交易所负责对基金在证券交易所内的投资交易活动进行监管。

　　第12题

　　下列关于道德的约束性，说法错误的是(C)。

　　A.道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范

　　B.道德对全体社会成员具有约束的作用

　　C.道德的约束力是无限的

　　D.道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用

　　道德并不像法律那样依靠国家强制力保证其实施，其约束力是有限的。

　　第13题

　　在廉洁公正方面，基金从业人员应当做到(A)。

　　A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

　　B.应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

　　C.防止所在机构资产损坏、丢失

　　D.应当严格遵守所在机构的授权制度

　　在廉洁公正方面，具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：

　　(1)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。

　　(2)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。

　　(3)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益;

　　(4)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。

　　(5)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货。

　　(6)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。

　　(7)抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主。

　　第14题

　　某投资人认购l 000 000元的基金份额，基金份额面值为l.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为(A)份。

　　A.990 102

　　B.990 099

　　C.1 000 003

　　D.990 399

　　净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=1000000/1.01=990099份;认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(990099+3)/1=990102。

　　15题

　　基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前(A)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

　　A.30

　　B.45

　　C.15

　　D.10

　　召开基金份额持有人大会，召集人应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

　　第16题

　　以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是(A)。

　　A.中央银行

　　B.基金管理公司直销中心

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　第17题

　　不属于加强合规文化建设时应努力的内容为(C)。

　　A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视

　　B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动

　　C.有效落实绩效考核机制

　　D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

　　应为：有效落实合规考核机制。

　　第18题

　　中国证监会领导干部离职后(B)年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

　　第19题

　　中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、(C)实行注册管理。

　　A.基金投资顾问机构

　　B.基金评价机构

　　C.基金估值核算机构

　　D.基金信息技术系统服务机构

　　中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

　　第20题

　　下列股票属于成长型股票的是(B)。

　　A.蓝筹股、收益型股票

　　B.周期型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆势型股票

　　ACD均为价值型股票;成长型股票包括：持续成长型股票、趋势增长型股票、周期型股票等。

　　第21题

　　中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过(C)个交易日;案情复杂的，可以延长()个交易日。

　　A.7;12

　　B.12;12

　　C.15;15

　　D.12;24

　　第22题

　　在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是(C)。

　　A.基金管理公司及子公司

　　B.私募机构

　　C.证券公司及其资管子公司

　　D.商业银行

　　第23题

　　离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于(D)证券市场的证券投资基金。

　　A.本国(地区)

　　B.他国(地区)

　　C.第三国

　　D.本国(地区)或第三国

　　离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国证券市场的证券投资基金。

　　第24题

　　基金管理人内部控制的基本要素不包括(D)。

　　A.控制环境

　　B.风险评估

　　C.控制活动

　　D.控制结果

　　基金管理人内控基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

　　第25题

　　一般不收取认购费的基金是(A)。

　　A.货币市场基金

　　B.股票基金

　　C.债券基金

　　D.封闭式基金

　　货币型基金一般认购费为0。

　　第26题

　　基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括(C)。

　　A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据

　　B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

　　C.向投资者承诺或者保证投资收益

　　D.不得损害服务对象的合法权益

　　基金投资顾问机构及其从业人员提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服务能力和经营业绩进行如实陈述，不得向投资者承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。

　　第27题

　　法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的(C)。

　　A.调整范围不同

　　B.调整手段不同

　　C.内容结构不同

　　D.表现形式不同

　　法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的内容结构不同。

　　第28题

　　在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括(B)。

　　A.不能搞利用非公开信息获利

　　B.不能利用公开信息获利

　　C.不能进行非公平交易

　　D.不能搞各形式的利益输送

　　在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线指的是：不能搞利用非公开信息获利;不能进行非公平交易;不能搞各形式的利益输送。

　　第29题

　　根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在(D)日为投资人登记权益。

　　A.T+2

　　B.T

　　C.T+3

　　D.T+1

　　投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益。

　　第30题

　　基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近(D)个完整会计年度的业绩。

　　A.5

　　B.3

　　C.8

　　D.10

　　基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

　　基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应登载当年上半年度的业绩;基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

　　基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

 

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