81、 封闭式基金交易价格的影响因素有( )。

　　A.基金名称

　　B.基金份额持有人的数量和结构

　　C.基金资产净值变动

　　D.市场供求关系

　　标准答案： c, d

　　82、 在基金管理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是( )。

　　A.行政管理部

　　B.信息技术部

　　C.财务部

　　D.市场部

　　标准答案： a, b, c

　　83、 目前，我国基金管理人禁止的行为有( )。

　　A.运用基金资产

　　B.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　C.发起设立基金

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　标准答案： b, d

　　84、 马柯威茨投资组合理论的主要缺陷有( )。

　　A.当证券数量较多时，基金输入所要求的估计量非常大

　　B.解的不稳定性

　　C.数据误差带来解的不可靠性

　　D.重新分配的成本高

　　标准答案： a, b, c, d

　　85、 完善基金管理公司治理结构，应避免( )。

　　A.大股东利益优先

　　B.管理人利益优先

　　C.利益公平

　　D.责任到位

　　标准答案： a, b

　　解　　析：基金管理公司完善的治理结构必须体现“利益公平、信息透明、

　　信誉可靠、责任到位”的基本原则。因此，A、B属于应避免的情形。

　　86、 久期综合考虑了( )对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对

　　债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

　　A.债券规模

　　B.到期时间

　　C.债券现金流

　　D.市场利率对债券价格的影响

　　标准答案： b, c, d

　　解　　析：久期是指一只债券的加权到期时间。它综合考虑了到期时间、债

　　券现金流以及市场利率对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对

　　债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

　　87、 基金运营部包括( )。

　　A.行政管理部

　　B.机构理财部

　　C.信息技术部

　　D.市场营销部

　　标准答案： a, c, d

　　88、 下列关于保本基金的说法中，正确的有( )。

　　A.保本基金一般都有保本期

　　B. 保本基金在本质上属于混合基金

　　C.“保本”的性质限制了基金收益的上升空间

　　D.保本型基金无法回避通货膨胀风险

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：保本基金，指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到

　　期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。保本基金一般都有

　　保本期，基金持有人只有持有基金到期后才能获得本金保证或收益保证。保

　　本基金从本质上讲是一种混合基金。“保本”的性质在一定程度上限制了基

　　金收益的上升空间。尽管投资保本型基金亏本的风险几乎等于零，但投资者

　　仍必须考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。

　　89、 投资决策委员会的职责是制定( )。

　　A.基金的投资计划

　　B.基金的投资策略

　　C.基金的投资原则

　　D.基金的投资目标

　　标准答案： a, b, c, d

　　90、 以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是( )。

　　A.建立投资人基金份额账户

　　B.负责基金份额注册登记

　　C.确定并发放基金红利

　　D.保管基金投资人名册

　　标准答案： a, b, d

　　91、 根据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备( )。

　　A.基金运营业绩良好

　　B.基金份额持有人大会决议通过

　　C.经国务院证券监督管理机构核准

　　D.基金管理人、托管人核准

　　标准答案： a, b, c

　　解　　析：本题是对封闭式基金的扩募或延长合同条件的考查。《证券投资

　　基金法》第六十六条对此进行了详细的规定。

　　92、 目前，我国的开放式基金的认购渠道主要有( )。

　　A.证券公司

　　B.证券投资咨询机构

　　C.商业银行

　　D.证券登记结算中心

　　标准答案： a, b, c

　　解　　析：目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括商业银

　　行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定

　　的其他具备基金代销业务资格的机构。

　　93、 根据有关规定，基金管理人职责终止的情形为( )。

　　A.被依法取消基金管理资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.基金合同约定的其他情形

　　标准答案： a, b, c, d

　　94、 资产配置的买入并持有策略的特征包括( )。

　　A.在市场变动时，不采取行动

　　B.支付模式为直线

　　C.在熊市时较为有利

　　D.对市场流动性要求较小

　　标准答案： a, b, d

　　解　　析：本题是对资产配置主要类型之一买入并持有策略特征的考查。

　　就收益情况与有利的市场而言，买入并持有策略在各种资产配置策略中处于

　　中间地位。因此C项说法不正确。

　　95、 通常，积极型股票投资策略包括( )。

　　A.以基本分析为基础的投资策略

　　B.以技术分析为基础的投资策略

　　C.市场异常策略

　　D.指数投资法

　　标准答案： a, b, c

　　96、 基金财产不得用于( )等投资活动。

　　A.承销证券

　　B.向他人提供贷款或者提供担保

　　C.从事承担无限责任的投资

　　D.向其基金管理人出资

　　标准答案： a, b, c, d

　　解　　析：基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②向他人提

　　供贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但

　　是国务院另有规定的除外;⑤向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其

　　基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;⑥买卖与其基金管理人、基

　　金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利

　　害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;⑦从事内幕交易、操纵

　　证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑧有关法律法规禁止的其他活

　　动。

　　97、 价值型股票可以进一步被细分为( )。

　　A.低市盈率股

　　B.收益型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆势型股票

　　标准答案： a, b, c, d

　　98、 优先置产理论认为( )。

　　A.债券市场是不可分割的

　　B.债券期限结构反映了未来利率趋势与风险补贴

　　C.远期利率包括了预期的未来利率和流出溢价

　　D.投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

　　标准答案： a, d

　　99、 货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具?( )

　　A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　B.可转换债券

　　C.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　D.剩余期限超过397天的债券

　　标准答案： b, d

　　100、 道氏理论将市场划分为哪几种趋势?( )

　　A.主要趋势

　　B.次要趋势

　　C.短暂趋势

　　D.稳定趋势

　　标准答案： a, b, c

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