1、相关系数的()大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

　　A、概率

　　B、标准差

　　C、绝对值

　　D、期望收益

　　正确答案：C

　　【专家解析】相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

　　2、我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。

　　A、[ρij]

　　B、[αij]

　　C、[βij]

　　D、[γij]

　　正确答案：A

　　【专家解析】我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。

　　3、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。

　　A、10;1000

　　B、10;100

　　C、5;1000

　　D、5;100

　　正确答案：A

　　【专家解析】负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

　　4、下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是()。

　　A、对抵押品进行限定

　　B、倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求

　　C、提高抵押率的要求

　　D、降低抵押率的要求

　　正确答案：D

　　【专家解析】减少回购协议信用风险的方法主要有两种：①对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求，如只接受短期国债或中央银行票据为抵押品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品。

　　5、从投资类型来看，我国QDII基金多数为()。

　　A、债券型

　　B、主题型

　　C、股票型

　　D、混合型

　　正确答案：C

　　【专家解析】从投资类型来看，我国QDII基金多数为股票型。

　　6、一般票据的贴现不超过()，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

　　A、3个月

　　B、6个月

　　C、1年

　　D、3年

　　正确答案：B

　　【专家解析】一般票据的贴现不超过6个月，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

　　7、融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到()个月，且持有资金不得低于()万元人民币。

　　A、12;50

　　B、12;100

　　C、18;50

　　D、18;100

　　正确答案：C

　　【专家解析】融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到18个月，且持有资金不得低于50万元人民币。

　　8、不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　A、[0.5%]

　　B、[0.75%]

　　C、[1%]

　　D、[1.5%]

　　正确答案：D

　　【专家解析】不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　9、大多数资信好的公司采用()的发行方式来发行商业票据。

　　A、直接发行

　　B、间接发行

　　C、贴现发行

　　D、以上选项都不正确

　　正确答案：A

　　【专家解析】直接发行指发行主体直接将票据销售给投资人，大多数资信好的公司采用这种发行方式。

　　10、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是()

　　A、期货合约只在交易所交易,期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标谁形式进行

　　B、一般而言远期，合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多敌诵过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割

　　C、远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应

　　D、期权合约中买方需要支付期权费

　　正确答案：C

　　【专家解析】期货合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆。期权合约中买方需要支付期权费，而卖方则需要缴纳保证金，也会有杠杆效应。而远期合约和互换合约通常没有杠杆效应。

　　11、根据《私募股权投资基金暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于()万。

　　A、5000

　　B、3000

　　C、1000

　　D、2000

　　【答案】C

　　【解析】根据《私募股权投资基金暂行办法》资产不低于1000万元的单位认定为合格投资者。

　　12、根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。

　　A、诚信档案

　　B、违约档案

　　C、自律档案

　　D、处罚档案

　　【答案】A

　　【解析】根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。

　　13、根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金()，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为()的附件。

　　A、销售协议、基金合同

　　B、销售协议、招募合同书

　　C、代理协议、基金合同

　　D、代理协议、招募说明书

　　【答案】A

　　【解析】私募基金管理人委托积极销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并讲协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

　　14、根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应()。

　　A、管理费

　　B、托管费

　　C、服务费

　　D、运营费

　　【答案】C

　　【解析】私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应的服务费。

　　15、根据目前的基金备案情况私募股权基金和创业投资基金以()为主。

　　A、有限合伙企业

　　B、契约型

　　C、公司型

　　D、FOF

　　【答案】A

　　【解析】根据目前的基金备案情况，私募股权基金和创业投资基金以有限合伙为主。

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