1、基金进行利润分配会导致基金份额净值( )。

　　A、不变　　B、上升　　C、下降　　D、影响不确定

　　2、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向( )报告。

　　A、公司经营所在地中国证监会派出机构　　B、公司注册地中国证监会派出机构

　　C、　　D、美国证券及期货事务监察委员会

　　3、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的( )。

　　A、投资合规性风险　　B、销售合规性风险　　C、信息披露合规性风险　　D、反洗钱合规性风险

　　4、AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司( )及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　A、[5%]　　B、[8%]　　C、[10%]　　D、[15%]

　　5、我国证券交易所是在权益登记日(T日)对)的该证(券作除权、除息处理。

　　A、T-1日　　B、T日　　C、T+1日　　D、T+2日

　　6、下列各项中，不属于基金暂停估值的情形的是( )。

　　A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

　　B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　C、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

　　D、对停止交易但未行权的权证

　　7、每个合格投资者能委托( )托管人，并可以更换托管人。

　　A、4个　　B、3个　　C、2个　　D、1个

　　8、( )是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

　　A、中位数　　B、分位数　　C、标准差　　D、方差

　　9、下列不属于股利贴现模型的是( )。

　　A、零增长模型　　B、不变增长模型　　C、多元增长模型　　D、超额收益贴现模型

　　10、下列选项中不属于隐性成本的是( )。

　　A、机会成本　　B、买卖价差　　C、市场冲击　　D、印花税

　　1、【正确答案】C

　　基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。

　　2、【正确答案】A

　　基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告。

　　3、【正确答案】A

　　基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。

　　4、【正确答案】C

　　AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　5、【正确答案】C

　　我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权、除息处理。

　　6、【正确答案】D

　　当基金有以下情形时，可以暂停估值：①基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;③占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值;④如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;⑤中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　7、【正确答案】D

　　每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

　　8、【正确答案】A

　　中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

　　9、【正确答案】D

　　根据对股利增长率的不同假定，股利贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。

　　10、【正确答案】D

　　除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等，往往容易被忽视。

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