1、近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括( )。

　　A、诚信体系不健全

　　B、合规管理意识缺乏

　　C、公司财务管理制度不严谨

　　D、高层管理人员重视不够

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查合规风险。近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响。应该说，诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。

　　2、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

　　A、对宣传推介材料进行合规审核

　　B、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

　　C、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

　　D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括：(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

　　3、基金管理投资合规性风险涉及的内容不包括( )。

　　A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

　　B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　C、运用市场公开信息进行投资活动

　　D、不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查合规风险。基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库;基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送;基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员来勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

　　4、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

　　A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

　　B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

　　C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

　　D、建立有效的投资流程和投资授权制度

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施包括：(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。(5)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。

　　5、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

　　A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

　　B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

　　C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

　　D、建立有效的投资流程和投资授权制度

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施包括：(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。(5)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险，定期评估第三方估值服务机构的估值质量，对于以摊余成本法估值的资产，应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险，进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案

　　6、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施中，建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的( )负全部责任。

　　A、真实、准确、完整

　　B、合法、合规、有效

　　C、真实、准确、完整、及时

　　D、真实、有效、及时

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：(1)建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。

　　7、下列关于契约型基金与公司型基金的说法，错误的是( )。

　　A、两者的设立依据不同，但均需依法设立，具有法人资格

　　B、契约型基金依据基金合同设立，公司型基金依据基金公司章程设立

　　C、契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小

　　D、公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营管理基金资产

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券投资基金的法律形式。契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。参见教材(上册)P38。

　　8、下列关于公司型基金的说法中，正确的是( )。

　　A、基金是独立的法人机构

　　B、投资者享有直接管理基金的权利

　　C、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

　　D、主要依据基金合同运营基金

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券投资基金的法律形式。与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。参见教材(上册)P38。

　　9、公司型基金的最高权力机构是( )。

　　A、基金公司董事会

　　B、基金公司股东大会

　　C、基金公司监事会

　　D、基金公司会员大会

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查证券投资基金的法律形式。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，而股东大会是股份公司的最高权力机构。参见教材(上册)P38。

　　10、目前，我国的证券投资基金( )。

　　A、大部分为公司型基金

　　B、大部分为契约型基金

　　C、都是公司型基金

　　D、都是契约型基金

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券投资基金的法律形式。证券投资基金依据法律形式的不同，可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型基金则以美国的投资公司为代表。参见教材(上册)P38。

　　11、下列关于证券投资基金的说法，错误的是( )。

　　A、目前我国证券投资基金均为契约型基金

　　B、公司型基金以美国的投资公司为代表

　　C、封闭式基金有一个固定的存续期，不能转变为开放式基金

　　D、完成募集后，封闭式基金的交易在投资者之间完成，而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查证券投资基金的法律形式和运作方式。《证券投资基金法》规定，封闭式基金合同中必须规定基金封闭期，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式。参见教材(上册)P40。

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