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　　1、关于基金认购费用与认购份额的计算，以下公式正确的是( A )。

　　A认购费用=认购金额-净认购金额

　　B认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值

　　C净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率

　　D净认购金额=认购金额/(1-认购费率)

　　【解析】：认购费用=认购金额一净认购金额

　　2、以下表述中，不符合基金宣传推介材料规范的是( B )。

　　A使用境外成熟证券市场代表性指数模拟历史业绩

　　B以基金管理人管理的其他基金过往业绩保证基金未来的业绩表现

　　C基金合同生效十年以上，使用最近十个完整会计年度的业绩表现

　　D声明基金的过往业绩并不预示其未来表现

　　【解析】：夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。

　　3、对于中小投资者来讲，投资基金是比投资股票更好的选择，以下表述错误的是( A )。

　　A投资基金相比投资股票会有较高的收益

　　B中小投资者对个股研究有较大的局限性

　　C股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验

　　D基金由专业投资机构进行管理和运作

　　【解析】：投资于股票有可能获得较高收益，但对于手中资金有限、投资经验不足的中小投资者来说，直接进行股票投资有一定困难，而且风险较大。在资金量有限的情况下，很难做到组合投资、分散风险。此外，股票市场变幻莫测，中小投资者由于缺乏投资经验，再加上信息条件的限制，很难在股市中获得良好的投资收益。投资基金作为一种面向中小投资者设计的间接投资工具，把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，已经成为广大民众普遍接受的一种理财方式。

　　4、基金管理人合规管理的基本原则不包括( D )原则。

　　A独立性

　　B专业性

　　C公正性

　　D平衡性

　　【解析】：(一)独立性原则(二)客观性原则(三)公正性原则(四)专业性原则(五)协调性原则

　　5、某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏(C)。

　　A.可稽性

　　B.可靠性

　　C.稳定性

　　D.安全性

　　6、股票基金净值公告的内容不包括( A )。

　　A基金万份收益

　　B基金份额累计净值

　　C基金资产净值

　　D基金份额净值

　　【解析】：普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。

　　7、以下属于投资概念的描述，错误的是(D)

　　A.投资未来收益具有不确定性

　　B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

　　C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

　　D.投资的产出会大于投入

　　8、基金职业道德的核心规范是( A )。

　　A诚实守信 B保守秘密 C守法合规 D客户至上

　　【解析】：诚实守信是基金职业道德的核心规范。

　　9、基金募集失败，基金管理人应当承担的责任不包括( A )。

　　A向代销机构支付认购手续费

　　B承担投资者认购款项的银行同期存款利息

　　C以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

　　D在募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项

　　【解析】：基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

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