点击查看：2018基金从业《私募股权投资》专项突破练习题汇总

　　1.下列不属于股权投资基金托管人的职责的是()。

　　A.安全保管基金财产

　　B.将基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料进行存档

　　C.积极参与制定获得投资的企业的发展战略，为获得投资的企业提供增值服务

　　D.依法监督基金管理人的资金运作

　　答案：C

　　解析：股权投资基金托管人的主要职责有：①安全保管基金财产;②依照规定开设基金资金账户;③分别设置同一基金管理人所托管的不同基金的资金账户，确保各资金账户独立;④将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;⑤将基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料进行存档;⑥按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜;⑦按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;⑧定期向基金管理人出具资产托管报告。

　　2. 下列不属于基金投资者拥有的权利的是()。

　　A.参与分配清算后的剩余基金财产

　　B.对基金投资者会议审议事项行使表决权

　　C.按照规定召集基金投资者会议

　　D.依法管理基金资产

　　答案：D

　　解析：基金投资者拥有以下权利：①分配基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定召集基金投资者会议;⑤对基金投资者会议审议事项行使表决权;⑥查阅或者复制已公开披露的基金资料;⑦对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼;⑧基金合同约定的其他权利。

　　3. 股权投资基金管理人最主要的职责是( )。

　　A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

　　B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　答案：C

　　解析：股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　4. 基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括()。

　　Ⅰ 恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉

　　Ⅱ 充分沟通，客观描述

　　Ⅲ 严格保密

　　Ⅳ 建立安全保障制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括以下方面：①恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉;②充分沟通，客观描述;③严格保密;④建立安全保障制度。

　　5. 下列关于募集机构的责任与义务说法错误的是(??)。

　　A.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密

　　B.募集机构应当妥善保存与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年

　　C.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金募集结算资金

　　D.基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产

　　答案：D

　　解析：基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产，故选项D表述错误。

　　6. 股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括()。

　　A.修改公司章程

　　B.批准公司发展战略

　　C.审批重大关联交易

　　D.聘任和解聘公司董事

　　答案：B

　　解析：股东大会(股东会)是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。B项，批准公司发展战略属于董事会的职责。

　　7. 董事会的职责有( )。

　　Ⅰ 批准公司发展战略

　　Ⅱ 批准公司年度财务预算与决算

　　Ⅲ 聘任和解聘公司高级管理人员

　　Ⅳ 决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：董事会负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

　　8. 基金投资顾问的法定职责及义务不包括()。

　　A.提供基金投资顾问服务，应当具备有合理依据

　　B.不得以任何方式承诺或者保证投资收益

　　C.不得损害服务对象的合法权益

　　D.向投资人充分揭示投资风险

　　答案：D

　　解析：D项属于基金募集机构的法定职责及义务。

　　9. 针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括()。

　　A.监管会计报表

　　B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

　　C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

　　D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等

　　答案：A

　　解析：针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则;拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等;负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作;组织对私募投资基金开展监督检查;牵头负责私募投资基金风险处置工作;指导协会和会管机构开展备案和服务工作;负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

　　10. 中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括()。

　　A.开展行业自律

　　B.协调行业关系

　　C.改变行业模式

　　D.提供行业服务

　　答案：C

　　解析：2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

　　11. 中国基金业协会的职责包括()。

　　Ⅰ 办理股权投资基金管理人登记

　　Ⅱ 办理股权投资基金备案

　　Ⅲ 对股权投资基金活动进行自律管理

　　Ⅳ 对私募投资基金活动进行行政管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：中国基金业协会履行下列职责：(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(8)协会章程规定的其他职责。

　　12. 监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括()。

　　Ⅰ 监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告

　　Ⅱ 审议通过自律规则、行业标准和业务规范

　　Ⅲ 选举和罢免监事长、副监事长

　　Ⅳ 列席理事会会议，监督理事会的工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：Ⅱ项属于基金业协会理事会的职权之一。

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