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　　第九章 基金销售行为规范及信息管理

　　1.下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是()。

　　A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

　　B.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定

　　C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并主观介绍基金的风险收益特征

　　D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

　　答案：C

　　2.从事基金销售的()的从业人员应取得基金销售业务资格。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.独立基金销售机构

　　D.以上都是

　　答案：D

　　3.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和监察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　答案：C

　　4.基金宣传推介材料报送的形式主要是()。

　　A.书面

　　B.光盘

　　C.影像

　　D.以上都是

　　答案：A

　　5.基金合同生效()的基金，其基金宣传推介材料应当登载所有完整会计年度业绩。

　　A.6个月以上但不满1年

　　B.1年以上但不满10年

　　C.10年以上

　　D.以上都是

　　答案：B

　　6.下列关于基金销售费用具体规范的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

　　Ⅱ.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

　　Ⅲ.基金管理人与基金销售机构不得收取客户维护费

　　Ⅳ.基金托管人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定.双方在各项费用上的分成比例

　　A. I

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　7.基金销售渠道审慎调查至少包括以下()方面。

　　Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查

　　Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查

　　Ⅲ.调查、评价的方法、标准和流程应尽量客观准确并有合理的理论依据

　　Ⅳ.应优先根据公开披露的信息

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　8.下列可以从事私募基金的募集活动的是()：

　　Ⅰ.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构

　　Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构

　　Ⅲ.普通机构

　　Ⅳ.普通个人

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　9.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以()等适当的方式进行投资回访。

　　Ⅰ.电话

　　Ⅱ.电邮

　　Ⅲ.信函

　　Ⅳ.书信

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　10.基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知()。

　　Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项

　　Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项

　　Ⅲ.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

　　Ⅳ.投资者适当性匹配意见

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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