点击查看：2018年9月基金从业《基金法律法规》冲刺练习题汇总

　　1.根据《证券投资基金法》的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述，错误的是()。

　　A. 公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决

　　B. 公募基金的基金份额持有人负责召集大会的，应报中国证监会备案

　　C. 基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构

　　D. 契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会

　　2.职业道德的作用有()。

　　Ⅰ调整职业关系Ⅱ提升职业素质Ⅲ促进行业发展Ⅳ消除职业矛盾

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.关于私募基金托管，以下描述正确的是()。

　　A. 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管

　　B. 若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

　　C. 私募基金必须由基金托管人托管

　　D. 私募基金的托管人可以是基金管理人的股东

　　4.某基金管理公司的销售人员，离职后将基金管理公司的客户清单带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是()。

　　A. 该销售人员未经公司同意，侵害公司的利益，违反了忠诚尽责的职业道德要求

　　B. 即使该销售人员未向他人泄露该信息，也违反保守秘密的职业道德要求

　　C. 如果该销售人员未向他人泄露了相关信息，则不违反保守秘密的职业道德要求

　　D. 如果该销售人员向他人泄露了相信息，则违反了保守秘密的职业道德要求

　　5.金融资产一般可以分为()。

　　A. 票据类金融资产和股权类金融资产

　　B. 票据类金融资产和债券类金融资产

　　C. 债权类金融资产和股权类金融资产

　　D. 债券类金融资产和股权类金融资产

　　参考答案：

　　1.答案：D

　　解析：“契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会”干扰项;不存在。

　　2.答案：A

　　解析：调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展

　　3.答案：A

　　解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

　　4.答案：B

　　解析：员工离职带走名单或信息，如不公开不违反保守秘密，但违反忠诚尽责的要求。

　　5.答案：C

　　解析：金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类。

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