点击查看：2018年9月基金从业《基金法律法规》冲刺练习题汇总

　　1.按照( ) 的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

　　A.交易工具的期限

　　B.交易标的物

　　C.交易方式

　　D. 交割期限

　　2.公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括( )。

　　A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.被依法取消基金管理资格

　　D. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　3.基金份额持有人享有的权利不包括( )。

　　A.分享基金财产收益

　　B.参与分配后清算后的剩余基金财产

　　C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　D. 进行基金财产清算

　　4.基金财产应当用于的投资或活动包括( )。

　　A.上市交易的股票

　　B.承销证券

　　C.从事承担无限责任的投资

　　D. 向基金管理人、基金托管人出资

　　5.合规独立性最重要的是( )。

　　A.部门独立性

　　B.机制独立性

　　C:问责独立性

　　D. 以上都不对

　　参考答案：

　　1.答案:B

　　解析: 按照交易标的物的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

　　2.答案:A

　　解析: 根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。

　　3.答案:D

　　解析: 基金份额持有人享有以下权利：(1)分享基金财产收益。(2) 参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、 基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

　　4.答案:A

　　解析: 基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2) 中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券;违反规定向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;向基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　　5.答案:A

　　解析: 合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

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