点击查看：2018年基金从业《基金法律法规》提分练习题汇总

　　1.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的(　　)。

　　A.讲座、推介会和座谈会

　　B.媒体和宣传手册的应用

　　C.互联网应用

　　D.“一对一”专人服务

　　2.(　　)需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

　　A.非现场检查

　　B.日常检查

　　C.现场检查

　　D.年度检查

　　3.与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在(　　)的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

　　A.内幕信息

　　B.法律法规

　　C.职业道德

　　D.执业规范

　　4.内部控制防范和化解风险的途径不包括(　　)。

　　A.建立组织机制

　　B.运用管理方法

　　C.实施操作程序与控制措施

　　D.分散化投资

　　5.下列不属于促销策略的是(　　)。

　　A.派发各种宣传资料

　　B.基金产品推介会

　　C.费率打折

　　D.设计费用优惠政策

　　6.在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到(　　)。

　　A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

　　B.防止所在机构资产损坏、丢失

　　C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

　　D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

　　7.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的(　　)原则。

　　A.审慎性

　　B.全面性

　　C.适时性

　　D.合规性

　　8.(　　)不可以开立基金账户。

　　A.16岁个体小王

　　B.17岁在读大学生

　　C.23岁应届毕业生

　　D.65岁退休干部小李

　　9.良好的职业道德风尚包括(　　)。

　　A.为客户服务

　　B.对单位负责

　　C.为行业争光

　　D.以上全部

　　10.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从(　　)中支付的客户维护费总额。

　　A.基金管理费

　　B.基金托管费

　　C.基金交易费用

　　D.基金运作费用

　　11.公司员工违反忠实义务的行为不包括(　　)。

　　A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

　　B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实

　　C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为

　　D.代表客户履行职责的行为

　　12.下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是(　　)。

　　A.自动传真、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料

　　B.通过互联网，投资者可以随时随地获得服务

　　C.电话服务中心通常以计算机软、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统

　　D.讲座、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会

　　13.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括(　　)。

　　A.检查公司的财务

　　B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

　　C.列席股东大会会议

　　D.提议召开临时股东会

　　14.(　　)针对直接关系型群体。

　　A.缘故法

　　B.介绍法

　　C.陌生拜访法

　　D.电话约访法

　　15.业务管理部门中合规文化的基础是(　　)。

　　A.职业操守

　　B.职业道德

　　C.职业技能

　　D.职业目标

　　16.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括(　　)。

　　A.电话服务中心

　　B.“一对一”专人服务

　　C.客户情绪体验

　　D.互联网的应用

　　17.基金管理人内部控制机制不包括(　)。

　　A.员工自律

　　B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

　　C.行业自律

　　D.公司管理层对人员和业务的监督控制

　　18.投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对(　　)的承认和接受，此时基金合同成立。

　　A.基金托管协议

　　B.基金合同

　　C.基金招募说明书

　　D.基金临时公告

　　19.(　)原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　A.独立性

　　B.健全性

　　C.相互制约

　　D.成本效益

　　20.依据《证券投资基金法》和(　　)及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。

　　A.《证券法》

　　B.《证券投资基金法》

　　C.《证券投资基金销售管理办法》

　　D.《证券投资基金运作管理办法》

　　参考答案：

　　1-5 BCCDD6-10 BCBDA

　　11-15 DDCAA16-20 CCBCC

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