点击查看：2018年10月基金从业《基金法律法规》精选习题汇总

　　1、中国证监会有权采取下列()监管措施。

　　Ⅰ.检查

　　Ⅱ.调查取证

　　Ⅲ.限制交易

　　Ⅳ.行政处罚

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条和第10条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　3、基金促销策略主要是()。

　　A.多渠道宣传推介

　　B.产品组合营销

　　C.基金拆分、大比例分红等创新策略

　　D.以上都是

　　4、基金管理人内部控制有下列总体目标()。

　　Ⅰ.形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

　　Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

　　Ⅲ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　Ⅳ.提高证券市场运行效率

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、基金公司风险管理的原则有()。

　　Ⅰ.最高性原则

　　Ⅱ.最优性原则

　　Ⅲ.全面性原则

　　Ⅳ.权责匹配原则

　　Ⅴ.独立性原则

　　Ⅵ.定性与定量原则

　　Ⅶ.适时性原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ、Ⅶ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ

　　参考答案：

　　1.答案：D

　　解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：检查;调查取证;限制交易;行政处罚。

　　2.答案：D

　　参考解析：基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办 法》第9条和第10条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

　　3.答案：D

　　解析：在促销策略方面，基金销售机构往往采取多种促销手段与投资者进行交流沟通。除采取报刊广告、网络宣传、电台广告、平面广告、派发各种宣传资料、基金产品推介会、费率打折等常用手段外，产品组合营销以及历史上存在过的基金拆分、大比例分红等创新型基金促销手段也不断涌现。

　　4.答案：C

　　解析：内部控制的总体目标如下：(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念(二)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展(三)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　5.答案：B

　　解析：基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则：最高性原则;全面性原则;权责匹配原则;独立性原则;定性和定量相结合原则。适时性原则。

扫描/长按二维码帮助基金考试通关

了解2018基金最新资讯

下载2套仿真内部资料

下载各科历年真题试卷

了解基金从业全年安排

基金从业万题库下载|微信搜索”万题库基金从业资格考试“

　　相关推荐：

　　2018年基金从业资格《基金法律法规》精选试题汇总

　　2018年基金从业资格《基金法律法规》测试题汇总

　　2018基金从业考试《基金法律法规》练习试题汇总