点击查看：2018年10月基金从业《基金法律法规》精选习题汇总

　　1、下列不属于基金公司销售业务控制内容的是()。

　　A.宣传推介材料必须经过审核

　　B.制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂等违法行为的发生

　　C.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统

　　D.严格审核客户开户资料

　　2、我国沪、深证券交易所对封闭式基金的资金交割实行()日交割。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　3、中国证监会有权采取下列()行政处罚措施。

　　Ⅰ.没收违法所得

　　Ⅱ.暂停或者撤销基金从业资格

　　Ⅲ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅳ.责令停业

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、基金管理人的合规管理中的“规”包括()。

　　A.法律规则

　　B.公司章程

　　C.职业道德

　　D.以上都是

　　5、关于交易日 ETF 基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是()。

　　A.在交易日内日，每 15 秒显示一次最新基金份额参考净值

　　B.在交易日内日，及时揭示基金份额参考净值

　　C.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次 1 交易日揭示

　　D.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露

　　参考答案：

　　1.答案：C

　　解析：销售业务控制：宣传推介材料必须经过审核;严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定;申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行;建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，审核销售协议，监督基金代销行为符合协议约定;制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生;制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守;制定相关政策，确保投资者信息得到保护;客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。

　　2.答案：B

　　解析：目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% (基金上市首日除外)。同时，我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。

　　3.答案：D

　　解析：中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

　　4.答案：D

　　参考解析：合规管理的相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

　　5.答案：A

　　参考解析：在交易时间内，证券交易所根据基金管理人提供的基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值。

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