点击查看：2018基金从业《基金法律法规》预测题及答案汇总

　　1.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　2.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　开放式基金销售方式

　　3下列不是清算小组成员的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] C

　　4.基金清算账册由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] B

　　封闭式基金的发行

　　5.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　6.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

　　A.发行认购证

　　B.配号摇签

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　7.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。

　　A.基金的销售

　　B.基金的发行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　8.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] A

　　9.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] B

　　10.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] C

　　11.专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

　　A.持证上岗

　　B.持续学习

　　C.审慎开展执业活动

　　D.客户至上

　　答案：D

　　解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，即持证上岗、持续学习和审慎开展执业活动。

　　12.职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有()更强的特征。

　　A.强制性

　　B.连续性

　　C.具体性

　　D.规范性

　　答案：D

　　13.某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理，在甲公司发行债券时，甲找到王某希望王某能购买A公司债券，王某考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了()原则。

　　A.守法合规

　　B.诚实守信

　　C.客户至上

　　D.保守秘密

　　答案：A

　　14.所谓内幕信息是指能够影响证券价格的()。

　　A.内部信息

　　B.内部人信息

　　C.重要非公开信息

　　D.以上都是

　　答案：C

　　15.基金职业道德的核心规范是()。

　　A.守法合规

　　B.诚实守信

　　C.专业谨慎

　　D.客户至上

　　答案：B

　　16.下列关于道德与法律的区别，说法正确的有()。

　　Ⅰ.调整手段不同

　　Ⅱ.表现形式不同

　　Ⅲ.内容结构不同

　　Ⅳ.目的不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　17.下列关于职业道德与职业的关系，说法不正确的有()。

　　Ⅰ.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段，因此可以不需要职业道德

　　Ⅱ.职业道德只能调整从业人员的内部关系

　　Ⅲ.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系

　　Ⅳ.加强职业道德建设可以促进行业健康发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　18.职业道德具有的特征有()。

　　Ⅰ.特殊性

　　Ⅱ.规范性

　　Ⅲ.具体性

　　Ⅳ.继承性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　19.下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有()。

　　Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

　　Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益

　　Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　20.下列()行为违反了审慎开展执业活动的要求。

　　Ⅰ.交易结束马上销毁记录

　　Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设

　　Ⅲ.牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

　　Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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