第1题LOF基金份额申购单位为()。

　　A.1元人民币

　　B.10元人民币

　　C.1份基金份额

　　D.10份基金份额

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：LOF基金份额申购单位为1元人民币。

　　第2题下列不属于基金托管人职责的是()。

　　A.基金资金清算

　　B.会计复核以及对基金投资运作的监督

　　C.基金资产保管

　　D.基金资产的投资运作

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

　　第3题证券投资基金的主要投资方向是()。

　　A.实业

　　B.上市公司的投资项目

　　C.信贷

　　D.有价证券

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

　　第4题基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()。

　　A.基金托管人

　　B.基金代销机构

　　C.基金管理人

　　D.基金份额持有人

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　第5题下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是()。

　　A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　B.参与分配清算后的剩余基金财产

　　C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

　　D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

　　第6题基金()通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

　　A.份额持有人

　　B.监管机构

　　C.托管人

　　D.注册登记机构

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金监管机构通过依法行使审批或批准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处，因此其在基金的运作过程中起着重要的作用。

　　第7题()，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此来开了中国证券投资基金试点的序幕。

　　A.1997年11月27日

　　B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日

　　D.2003年10月28日

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此来开了中国证券投资基金试点的序幕

　　第8题我国基金交易佣金不得高于()，起点()，由证券公司向投资者收取。

　　A.3%，5元

　　B.3%，15元

　　C.0.3%，5元

　　D.0.3%，15元

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点为5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。

　　第9题1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

　　A.《证券交易法》;《证券法》

　　B.《证券法》;《投资公司法》

　　C.《证券交易法》;《投资顾问法》

　　D.《投资公司法》;《投资顾问法》

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

　　第10题ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

　　A.T+1日

　　B.T-1日

　　C.T日

　　D.T+2日

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告

　　第11题()年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承

　　诺的先锋。

　　A.2000

　　B.2001

　　C.2002

　　D.2003

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。

　　第12题公司型基金的最高权力机构是()。

　　A.基金公司监事会

　　B.基金公司董事会

　　C.基金管理公司董事会

　　D.基金公司股东大会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，而股东大会是股份公司的最高权力机构。

　　第13题基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照()的规定进行备案。

　　A.基金业协会

　　B.证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国银监会

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

　　第14题通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。

　　A.高风险、高收益

　　B.低风险、低收益

　　C.风险相对适中、收益相对稳健

　　D.基本没有风险

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

　　第15题目前人们大多认为1868年英国成立的是()是最早的基金。

　　A.海外及殖民地政府信托基金

　　B.苏格兰没过投资信托

　　C.马萨诸塞投资信托

　　D.英国投资信托

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金-“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。

　　第16题证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为()。

　　A.集合投资计划

　　B.证券投资信托基金

　　C.共同基金

　　D.单位信托基金

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金。

　　第17题封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

　　A.投资基金规模大小

　　B.上市公司质量

　　C.二级市场供求关系

　　D.投资时间长短

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

　　第18题以下关于公司型基金的表述，正确的是()。

　　A.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

　　B.基金是独立的法人机构

　　C.主要依据基金合同运营基金

　　D.投资者享有直接管理基金的权利

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。(更多押题：http://www.hnner.com)

　　第19题当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　第20题()年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　A.2010

　　B.2011

　　C.2012

　　D.2013

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　第21题在我国，基金管理人只能由依法设立的()担任。

　　A.商业银行

　　B.保险公司

　　C.基金管理公司

　　D.信托公司

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　第22题以下不属于证券投资基金特点有()。

　　A.集合投资、专业管理

　　B.组合投资、分散风险

　　C.投入较少、回报较高

　　D.独立托管、保障安全

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：证券投资基金的特点包括：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。

　　第23题一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是()。

　　A.海外及殖民地政府信托基金

　　B.马萨诸塞投资信托基金

　　C.马萨诸塞政府信托基金

　　D.美国波士顿投资信托基金

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：投资基金真正的大发展却是在美国。1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

　　第24题2000年10月8日，()发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

　　A.中国银监会

　　B.基金业协会

　　C.国务院财政部

　　D.中国证监会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

　　第25题以下说法正确的是()。

　　A.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

　　B.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

　　C.封闭式基金和开放式基金份额限制相同

　　D.封闭式基金和开放式基金期限不同

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：封闭式基金和开放式基金份额限制不同;投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖;封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。

　　第26题在封闭式基金成功试点的基础上，()年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

　　A.1998

　　B.1999

　　C.2000

　　D.2003

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

　　第27题1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是()。

　　A.淄博基金

　　B.华安创新

　　C.天骥基金

　　D.基金开元

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金-天骥基金。

　　第28题()是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.注册登记机构

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　第29题T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　第30题契约型基金与公司型基金的区别不表现为()。

　　A.法律主体资格不同

　　B.投资者的地位不同

　　C.基金的营运依据不同

　　D.投资人不同

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：契约型基金与公司型基金的区别包括：①法律主体资格不同;②投资者的地位不同;③基金营运依据不同。

　　第31题基金管理人的最主要职责是负责()。

　　A.受托资产管理

　　B.基金资产清算和会计复核

　　C.基金资产的保管

　　D.基金资产的投资运作

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　第32题开放式基金()公布基金单位资产净值。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季度

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

　　第33题修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

　　A.2012年12月28日

　　B.2013年12月28日

　　C.2012年6月1日

　　D.2013年6月1日

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

　　第34题我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。

　　A.T+0，T+1

　　B.T+1，T+0

　　C.T+0，T+0

　　D.T+1，T+1

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。

　　第35题在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是()。

　　A.基金投资

　　B.债券投资

　　C.股票投资

　　D.风险相同

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：股票投资的风险最大。

　　第36题基金业协会的职责不包括()。

　　A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B.依法办理非公开募集基金的登记、备案

　　C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　D.依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：选项D属于基金监管机构的职责

　　第37题一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于()年。

　　A.1868

　　B.1768

　　C.1686

　　D.1420

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金-“海外及殖民地政府信托”诞生在1869年的英国。

　　第38题淄博基金募集规模为()亿元。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金-淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司。

　　第39题将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。

　　A.集合理财

　　B.组合投资

　　C.风险共担

　　D.分散风险

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

　　第40题目前，LOF的交易在()进行。

　　A.深圳交易所

　　B.登记结算公司

　　C.上海交易所

　　D.指定代销网点

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：本题考查LOF份额的上市交易。

　　第41题基金业协会的权力机构为()。

　　A.理事会

　　B.股东大会

　　C.监事会

　　D.会员大会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　第42题集合投资的优点是()。

　　A.强化监管

　　B.具有规模优势

　　C.收益稳定

　　D.风险固定

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势。

　　第43题下列不属于基金业的地位和作用的是()。

　　A.完善金融体系和社会保障体系

　　B.优化金融结构，促进经济增长

　　C.促进了金融行业交易成本的降低

　　D.为中小投资者拓宽投资渠道

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包括：(1)为中小投资者拓宽了投资渠道;(2)优化金融结构，促进经济增长;(3)有利于证券市场的稳定和健康发展;(4)完善金融体系和社会保障体系。

　　第44题基金份额登记机构的主要职责不包括()。

　　A.负责基金份额的登记

　　B.建立并管理投资人的基金账户

　　C.代理发放红利

　　D.基金资金清算

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金份额登记机构的主要职责包括：建立并管理投资人的基金账户来负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

　　第45题基金管理人的最主要职责是负责()。

　　A.受托资产管理

　　B.基金资产清算和会计复核

　　C.基金资产的保管

　　D.基金资产的投资运作

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

　　第46题我国证券投资基金反映的是一种()关系。

　　A.信托

　　B.债权

　　C.股权

　　D.担保

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

　　第47题公司型基金与契约型基金的区别是()。

　　A.是否上市

　　B.规模大小

　　C.是否具有独立法人资格

　　D.资金是否公募

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：契约型基金与公司型基金的区别包括：①法律主体资格不同;②投资者的地位不同;③基金营运依据不同。

　　第48题目前，()的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。

　　A.日本

　　B.美国

　　C.瑞士

　　D.德国

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛。

　　第49题根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

　　A.基金存续期

　　B.法律形式

　　C.基金规模

　　D.投资理念

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

　　第50题基金整个运作过程中，起核心作用的是()。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人和基金托管人

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

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