点击查看：2018基金从业《私募股权投资》考前预测题及答案汇总

　　1、企业风险管理基本框架中，()是其他所有风险管理要素的基础。

　　A.事项识别

　　B.目标设定

　　C.内部环境

　　D.风险评估

　　参考答案：C

　　参考解析：企业风险管理基本框架包括八个方面内容:内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。其中，内部环境是其他所有风险管理要素的基础。

　　2、基金管理人对掌握未公开信息的人员要进行严格的( )。

　　A.思想控制

　　B.意识形态控制

　　C.财务控制

　　D.行为控制

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理人需要对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制，在信息公开披露前不得泄露内容。

　　3、下列不属于投资者教育内容的是()。

　　A.投资决策教育

　　B.资产配置教育

　　C.权益保护教育

　　D.投资理念教育

　　参考答案：D

　　参考解析：综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含三个方面的内容:投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育。上述三个方面相辅相成，缺一不可。

　　4、我国第一只开放式基金华安创新诞生于( )，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

　　A.2000年

　　B.2001年

　　C.2002年

　　D.2003年

　　参考答案：B

　　参考解析：我国第一只开放式基金华安创新诞生于2001年，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

　　5、公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行( )。

　　A.全过程介入和监控

　　B.重点监控

　　C.事前监控

　　D.事后监控

　　参考答案：A

　　参考解析：内部控制机制由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

　　6、下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。(　)。

　　A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

　　B.实现对合规风险的有效识别和管理

　　C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

　　D.避免基金管理人的操作风险

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

　　7、基金管理人的合规管理一般涉及(　)内容。

　　A.风险控制

　　B.公司治理

　　C.投资管理

　　D.以上都正确

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

　　8、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括(　)。

　　A.建立有效的投资流程和投资授权制度

　　B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

　　C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

　　D.加强从业人员的岗前教育

　　参考答案：D

　　9、(　)应保证督察长的独立性。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.证监会

　　D.基金管理人

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　10、基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的(　　)原则。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制约

　　D.独立性

　　参考答案：D

　　11、某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了( )原则。

　　A.不得进行内幕交易B.不得欺诈客户C.不得操纵市场D.不得进行不正当竞争

　　参考答案：B

　　参考解析：基金职业道德规范诚实守信中不得欺诈客户这一原则中要求“宣传推介材料应由基金管理机构或基金代销机构统一制作”。

　　12、下列符合‘守法合规’要求的做法包括(　)。

　　A.遵守法律法规B.遵守行业自律规范C.遵守所在机构的规章制度D.以上都应遵守

　　参考答案：D

　　参考解析：守法合规中的‘法’和‘规’，除了包括宪法，刑法，民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。故此答案为D。

　　13、甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容(　)

　　A.专业审慎B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责

　　参考答案：B

　　参考解析：甲基金销售机构的销售人员违反了《公开募集证券投资基金选手公平竞争行为规范》的规定，不应索取或接受基金管理人提供的法规允许之外的费用、实物或其他利益。因为甲基金销售机构的销售人员收取商业贿赂，可能会助长乙基金管理公司及其从业人员的不正当竞争行为。违背了诚实守信道德规范的要求。故此答案为B.

　　参考解析：

　　法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律。社会法治建设偏重于“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的外化机制，而社会德治建设则偏重于“移风易俗”“奖优罚劣”“德育教化”等诸多内化机制。

　　14、基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是(　)

　　A.进行基金投资人风险承受能力调差 B.向投资人承诺收益C.介绍投资人想要了解的基金产品的情况 D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品

　　参考答案：B

　　参考解析：基金销售人员不得向投资人不得向投资人承诺收益。答案为B.

　　15、职业道德的作用不包括()

　　A.促进职业活动的健康进行 B.能调节职业人员的内部关系C.有助于从业人员职业素质的提高 D.为陶冶个人情操提供标准

　　参考答案：D

　　参考解析：综合来讲职业道德可以调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。本题答案只能选D。

　　16、下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是( )。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管公司

　　C.基金代销机构

　　D.以上均可

　　参考答案：A

　　解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　17、对于一般的基金产品，申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

　　A.投资者适当性安排

　　B.基金托管协议草案

　　C.招募说明书草案

　　D.基金合同草案

　　参考答案：A

　　解析：投资者适当性安排是申请募集复杂或创新产品时需要提交的文件。

　　18、基金募集期限一般不超过( )。

　　A.20天

　　B.1个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　参考答案：C

　　解析：基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。

　　19、关于ETF认购的描述错误的是( )。

　　A.投资者可以采取场内现金认购的方式认购

　　B.投资者可以采取场外现金认购的方式认购

　　C.投资者可以采取场内证券认购的方式认购

　　D.投资者可以采取场外证券认购的方式认购

　　参考答案：D

　　解析：证券认购的方式只适合于场内认购。

　　20、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。

　　A.申请报告

　　B.合同草案

　　C.基金托管协议

　　D.招募说明书草案

　　参考答案：C

　　解析：基金篡集申请的工作内容中提交的相关文件包括:申请报告、合同草案、基金托管协议草案和招篡说明书草案。

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