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　　一、单选

　　1.以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是(　　)。

　　A 采取未知价法

　　B 采取份额赎回的方式

　　C 必须以金额赎回方式进行

　　D 赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出

　　答案：C

　　解析：目前，开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为：①“未知价”交易原则。投资者在申购、赎回基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算;②“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。另外，投资者申请赎回基金份额的，必须在交易所交易日下午3点之前提出赎回申请。

　　2.根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过(　　)个月。

　　A 2

　　B 3

　　C 1

　　D 6

　　答案：B

　　解析：基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

　　3. ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后(　　)。

　　A 6位

　　B 5位

　　C 7位

　　D 8位

　　答案：D

　　解析：为了保证份额折算的准确性，ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位。

　　4.某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为(　　)。

　　A 9,480.95份

　　B 9,383.06份

　　C 9,350.95份

　　D 9,280.95份

　　答案：B

　　解析：净认购金额===9852.22(元)，申购份额==9383.06(份)。

　　5.投资者提交基金认购申请后，一般可于(　　)日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A T-2

　　B T+2

　　C T+3

　　D T

　　答案：B

　　解析：投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

　　6.关于开放式基金的冻结和解冻，以下哪项描述是正确的?(　　)

　　A 基金注册登记机构，可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结

　　B 在冻结期间按冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内

　　C 基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结

　　D 可以由国家有权机关授权基金销售网点进行基金份额冻结

　　答案：C

　　解析：通常，基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。

　　二、多选

　　1.封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件(　　)。

　　A 基金份额持有人不少于1000人

　　B 基金募集金额不低于2亿元人民币

　　C 基金合同期限10年以上

　　D 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　答案：ABD

　　解析：封闭式基金上市交易，应符合下列条件：①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;②基金合同期限为5年以上;③基金募集金额不低于2亿元人民币;④基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　2.关于ETF的交易规则，正确的有(　　)。

　　A 买入申报数量为100份或其整数倍

　　B 申报价格最小变动单位为0.01元

　　C 上市首日无涨跌幅限制

　　D 上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　答案：AD

　　解析：ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则：①上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值;②实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行;③买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出;④基金申报价格最小变动单位为0.001元。

　　3. ETF的特点包括(　　)。

　　A 实物申购赎回

　　B 被动操作的指数型基金

　　C 一级市场与二级市场并存的交易制度

　　D 二级市场的交易无涨跌停限制

　　答案：ABC

　　解析：ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。一般ETF基金采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。投资者既可以像封闭式基金那样在交易所二级市场买卖，又可以像开放式基金那样申购、赎回。不同的是，它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。ETF上市后二级市场的交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行。

　　三、判断

　　1.照中国证监会2007年3月的最新规定，开放式基金认购将统一按净认购金额为基础收取。(　　)

　　A 正确

　　B 错误

　　答案：A

　　解析：为统一规范基金认购费用及认购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。

　　2. ETF现金替代是指申购、赎回过程中，投资者可以根据约定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。(　　)

　　A 正确

　　B 错误

　　答案：A

　　解析：现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。采用现金替代是为了在相关成份股停牌等情况下便利投资者的申购，提高基金运作的效率。

　　3.基金申购以公告日的基金份额资产净值为基础进行交易。(　　)

　　A 正确

　　B 错误

　　答案：A

　　解析：根据“未知价”交易原则，基金申购、赎回价格以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。

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