点击查看：2018年11月基金从业《证券投资基金》强化习题汇总　

　　1.证券包销是指(　)。

　　A.证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式

　　B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式

　　D.证券公司将证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　2.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。

　　A.累计投标询价方式　B.询价方式　C.上网竞价方式　D.协商定价方式

　　3.英国最具权威性的股票价格指数是(　)。

　　A.金融时报指数　B.日经 225 股价指数　C.NASDAQ 指数　D.道琼斯指数

　　4.契约型证券投资基金反映的是(　)。

　　A.所有权关系　　B.债权债务关系　　C.委托代理关系　　D.信托关系

　　5.下列关于券商集合计划的说法，不正确的是(　)。

　　A.流动性比基金差　　B.投资门槛比基金高

　　C.目标客户群体抗风险能力相对较强

　　D.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系

　　6.下列金融产品中，信息披露程度最高的是(　)。

　　A.基金　　B.银行储蓄存款　　C.银行理财产品　　D.券商集合计划

　　7.基金资产的所有者(　)

　　A.基金管理人　B.基金托管人　C.基金代销机构　D.基金份额持有人

　　8、下列哪项不属于基金管理人必须履行的职责(　)。

　　A.办理基金备案手续　　B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

　　C.召集基金份额持有人大会　　D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　9.(　)是基金管理公司最基本的一项业务。

　　A.投资管理业务　　B.基金募集与销售业务

　　C.基金行政业务　　D.受托资产管理业务

　　10.以下关于公司型基金的正确表述是(　)。

　　A.基金公司是独立的法人机构　　B.基金公司不是独立的法人机构

　　C.在国际上一定不是上市基金　　D.肯定是封闭基金

　　11.(　)一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

　　A.封闭式基金　　B.公司型基金　　C.开放式基金　　D.契约型基食

　　12.以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为(　)。

　　A.收入型基金　　B.平衡型基金　　C.开放式基金　　D.增长型基金

　　13.根据中国证监会对基基金的分类标准，(　)以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

　　A.50%　　B.60%　　C.70%　　D. 80%

　　14.ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于(　)。

　　A.基金资产总值的 90%　　B.基金资产净值的 90%

　　C.基金资产总值的 70%　　D.基金资产净值的 70%

　　15.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起(　)个工作日内予以书面确认。

　　A. 3　　B. 5　　C. 10　　D. 15

　　16.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到200 人以上，基金管应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。

　　A.5　　B. 10　　C.20　　D. 30

　　17.基金(　)是证券投资基金投资的起点。

　　A.募集　　B.交易　　C.登记　　D.赎回

　　18.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其(　)适用不同的后端申购费率标准。

　　A.持有数量　B.持有期限　C.持有金额　D.是个人投资者还是机构投资者

　　19.开放式基金的认购费用不得超过(　)。

　　A. 3%　　B. 2.5%　　C. 10%　　D. 5%

　　20.封闭式基金的认购价格一般采用(　)元基金份额面值加计(　)元发售费用的方式加以确定。

　　A.1，0.01　　B.1，0.02　　C.10，0.1　　D.10，0.15

　　参考答案：

　　1-5DBADC 6-10 ADDAA

　　11-15 ADBBA 16-20 BADBA

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