1、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查登记备案。各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：工商登记和营业执照正副本复印件;公司章程或者合伙协议;主要股东或者合伙人名单;高级管理人员的基本信息;基金业协会规定的其他信息。

　　2、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金监督管理暂行办法》总则。私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

　　3、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查投资运作。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条，同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则;管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

　　4、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查投资运作。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条，私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。

　　5、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查行业自律。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十八条，基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。

　　6、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行业自律。基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解。

　　7、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》。合伙型股权投资基金合伙协议应约定由普通合伙人担任执行事务合伙人，执行事务合伙人有权对合伙企业的财产进行投资、管理、运用和处置，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的监督。参

　　8、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》。根据《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》的规定，合伙协议应明确规定当合伙协议的内容与合伙人之间的其他协议或文件内容相冲突的，以合伙协议为准。若合伙协议有多个版本且内容相冲突的，以在中国基金业协会备案的版本为准。

　　9、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十二条，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。

　　10、【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三条，基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本办法。本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。

　　11、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第六条，募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

　　12、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十一条，募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金淸算终止之日起不得少于10年。

　　13、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条，募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度，防范利益冲突。

　　14、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十六条，募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。私募基金管理人应确保前述信息真实、准确、完整。

　　15、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十条，募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。前述在线特定对象确定程序包括但不限于：①投资者如实填报真实身份信息及联系方式;②募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;③投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;④投资者阅读并主动确认其自身符合《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定;⑤投资者在线填报风险识別能力和风险承担能力的问卷调查;⑥募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识別能力和风险承担能力。

　　16、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十三条，私募基金推介材料内容除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 三项外，还包括但不限于：私募基金的名称和基金类型;私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息;中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相关诚信信息);私募基金的外包情况;私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况;私募基金收益与风险的匹配情况;私募基金的风险揭示;私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息;私募基金承担的主要费用及费率;私募基金信息披露的内容、方式及频率;明确指出该文件不得转载或给第三方传阅;中国基金业协会规定的其他内容。

　　17、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：①净资产不低于1000万元的机构;②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

　　18、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《私募投资基金募集行为管理办法》。根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三十五条，募集机构在开展私募基金募集业务过程中，挪用私募基金募集结算资金的，中国基金业协会可以视情节轻重对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。

　　19、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，自本公告发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

　　20、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。参

　　21、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员，包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等，均应当取得基金从业资格。

　　22、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问。私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序，私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

　　23、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问。为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，中国基金业协会于2016年2月5日对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，从取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送、法律意见书、高管人员资质要求等四个方面加强规范私募基金管理人登记相关事项，督促私募基金管理人恪尽职守，切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展。

　　24、【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问。根据《企业信息公示暂行条例》的相关规定，企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假、未公示年度报告或相关责令信息的，列入经营异常名录。

　　25、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》要求各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

　　26、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查私募基金登记备案相关问题解答。根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。

　　27、【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查私募基金登记备案相关问题解答。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重大事项变更。管理人应当依据合同约定，向投资者如实、及时、准确、完整地披露相关变更情况或获得投资者认可。对上述事项管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

　　28、【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查私募基金登记备案相关问题解答。根据《私募基金登记备案相关问题解答(八)》，律师事务所及其经办律师应当参照《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》，根据实际需要采取合理的方式和手段，获取适当的证据材料。律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括但不限于审阅书面材料、实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索、外部访谈及向行政司法机关、具有公共事务职能的组织、会计师事务所询证等。

扫描/长按二维码帮助基金考试通关

了解2018基金最新资讯

下载2套仿真内部资料

下载各科历年真题试卷

了解基金从业全年安排

基金从业万题库下载|微信搜索”万题库基金从业资格考试“

　　相关推荐：

　　2018基金从业《私募股权投资》冲刺习题汇总

　　2018年11月基金从业《私募股权投资》强化试题汇总

　　2018年基金从业《私募股权投资》计算题及答案汇总

　　2018基金从业《私募股权投资》考前预测题及答案汇总

　　2018基金从业《私募股权投资》考前冲刺练习题汇总

　　2018基金从业《私募股权投资》考前提分题及答案汇总