点击查看：2018年11月基金从业《私募股权投资》冲刺试题汇总

　　1、股权投资基金的核心是通过成功的(　)来实现收益。

　　A、项目退出

　　B、内部管理

　　C、投资决策

　　D、投资后管理

　　2、股权投资基金首选的退出方式是(　)。

　　A、清算退出

　　B、股权转让退出

　　C、挂牌转让退出

　　D、股份上市转让

　　3、在上市退出的主要市场中，一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高的是(　)。

　　A、中小企业板市场

　　B、创业板市场

　　C、新三板市场

　　D、主板市场

　　4、创业板市场的重要作用不包括(　)。

　　A、分散市场风险

　　B、提高资本市场竞争力

　　C、提高资本市场运行效率

　　D、丰富股权投资基金的退出渠道

　　5、根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人具备健全且运行良好的组织结构，已经依法建立健全(　)。

　　Ⅰ.独立董事

　　Ⅱ.股东大会

　　Ⅲ.董事会秘书制度

　　Ⅳ.审计委员会制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、境内主板上市要求发行人财务状况良好，下列说法错误的是(　)。

　　A、最近一期期末不存在未弥补亏损

　　B、发行前股本总额不少于人民币3000万元

　　C、最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%

　　D、最近一期期末净资产不少于2000万元

　　7、根据现行上市规则，我国创业板上市的要求不包括(　)。

　　A、发行人募集资金应当用于主要业务，并有明确的用途

　　B、发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

　　C、最近一年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更

　　D、具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责

　　8、我国创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近(　)年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　9、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，成立股份公司的主要内容包括(　)。

　　Ⅰ.确定成立途径

　　Ⅱ.制订改制方案

　　Ⅲ.进行公司定位和估值

　　Ⅳ.召开创立大会

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，确定发行规模和定价范围属于(　)的主要内容。

　　A、促销和发行

　　B、上市前辅导

　　C、成立股份公司

　　D、股票上市及后续

　　11、已上市企业股份转让的交易机制包括(　)。

　　Ⅰ.协议转让

　　Ⅱ.协议大宗交易

　　Ⅲ.竞价交易制度

　　Ⅳ.盘后定价大宗交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票(含A 、B股票)在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过(　)。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、8%

　　D、10%

　　13、根据(　)的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让。

　　A、转让情形

　　B、转让标的

　　C、转让股份类型

　　D、转让主体类型

　　14、关于公司重组上市的说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东

　　Ⅱ.重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的

　　Ⅲ.重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产

　　Ⅳ.重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组的目的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　15、新三板挂牌股票的转让方式主要包括(　)。

　　Ⅰ.做市转让

　　Ⅱ.协议转让

　　Ⅲ.竞价转让

　　Ⅳ.委托转让

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　16、关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则，下列说法错误的是(　)。

　　A、已开设全国股转系统账户并在托管券商开立资金结算账户的合格投资者，可通过托管券商柜台、互联网、自助终端等方式委托买卖股票

　　B、已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更

　　C、新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则

　　D、证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为二级结算

　　17、对于有限责任公司，其股权转让分为(　)。

　　Ⅰ.公开转让

　　Ⅱ.非公开转让

　　Ⅲ.内部转让

　　Ⅳ.外部转让

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、外部股权转让的程序主要包括(　)。

　　Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向

　　Ⅱ.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查

　　Ⅲ.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议

　　Ⅳ.向工商行政管理部门申请公司变更登记

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、区域性股权交易市场受到(　)的监管。

　　A、国务院

　　B、证监会

　　C、中国人民银行

　　D、省级人民政府

　　20、国有企业股权转让涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的，转让方应当取得转让标的企业最近一期( )审计报告。

　　A、周度

　　B、月度

　　C、季度

　　D、年度

　　21、关于国有企业股权非上市转让价款的支付，表述错误的是(　)。

　　A、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清

　　B、采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的20%，并在合同生效之日起一个月内支付

　　C、采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年

　　D、金额较大、一次付清确有困难的，可以采取分期付款方式支付

　　22、股权投资基金作为卖方通过并购退出的流程包括(　)。

　　Ⅰ.尽职调查阶段

　　Ⅱ.价值评估阶段

　　Ⅲ.签订合约阶段

　　Ⅳ.协商履约阶段

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时，尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是(　)问题。

　　A、价格

　　B、交接

　　C、估值

　　D、控制权

　　24、通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为称为(　)。

　　A、企业收购

　　B、股权回购

　　C、股权转让

　　D、企业兼并

　　25、股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在(　)办理变更登记。

　　A、证监会

　　B、证券业协会

　　C、证券登记结算公司

　　D、工商行政管理部门

　　26、关于股权投资基金的清算退出，下列说法错误的是(　)。

　　A、清算期间公司不得开展新的经营活动

　　B、解散清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业

　　C、破产清算即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算

　　D、清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式

　　27、清算组制订的清算方案需要提交(　)通过或者报主管机关确认。

　　A、股东大会(股东会)

　　B、董事会

　　C、监事会

　　D、理事会

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