点击查看：2019年基金从业《私募股权投资》预习试题及答案汇总

　　1、下列不属于基金合同当事人的是(　)。

　　A、基金投资者

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金销售机构

　　2、关于股权投资基金的投资者，下列表述错误的是(　)。

　　A、企业年金和金融机构属于股权投资基金的投资者

　　B、社会公益基金和政府引导基金属于股权投资基金的投资者

　　C、股权投资基金的投资者不包括工商企业

　　D、应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者

　　3、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由(　)承担。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金财产保管机构

　　D、基金份额登记机构

　　4、为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的(　)保管基金财产。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金财产保管机构

　　D、基金份额登记机构

　　5、股权投资基金市场服务机构包括(　)。

　　Ⅰ.基金销售机构

　　Ⅱ.基金财产保管机构

　　Ⅲ.基金份额登记机构

　　Ⅳ.律师事务所

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、(　)在提供募集服务的过程中，应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者。

　　A、基金销售机构

　　B、基金募集机构

　　C、基金财产保管机构

　　D、基金份额登记机构

　　7、基金份额登记机构提供的服务包括(　)。

　　Ⅰ.建立并管理投资者的基金账户

　　Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算

　　Ⅲ.保管投资者名册

　　Ⅳ.代理发放红利

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括(　)。

　　Ⅰ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件

　　Ⅱ.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件

　　Ⅲ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

　　Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务不包括(　)。

　　Ⅰ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件

　　Ⅱ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

　　Ⅲ.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件

　　Ⅳ.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书。这是股权投基金(　)阶段律师提供的服务。

　　A、募集与设立

　　B、投资及投资后管理

　　C、项目退出

　　D、清算

　　11、股权投资基金的特点包括(　)。

　　Ⅰ.信息透明度较高

　　Ⅱ.产品设计复杂

　　Ⅲ.流动性低

　　Ⅳ.风险性较高

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、最具权威、最为有效的股权投资基金监管是(　)。

　　A、行业自律监管

　　B、内部控制监管

　　C、政府监管

　　D、社会力量监管

　　13、(　)是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。

　　A、保护基金管理人合法权益

　　B、保护基金投资者合法权益

　　C、防范系统性金融风险

　　D、防范非系统性金融风险

　　14、股权投资基金监管的基本原则有(　)。

　　Ⅰ.依法监管

　　Ⅱ.审慎监管

　　Ⅲ.适度监管

　　Ⅳ.分类监管

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责，这是股权投资基金监管的(　)原则。

　　A、依法监管

　　B、高效监管

　　C、审慎监管

　　D、适度监管

　　16、从(　)来看，股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金。

　　A、运作方式

　　B、投资对象

　　C、监管主体

　　D、组织形式

　　17、行业自律与政府监管的联系包括(　)。

　　Ⅰ.目的一致

　　Ⅱ.对违法违规者的处罚相同

　　Ⅲ.行业自律是对政府监管的积极补充

　　Ⅳ.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、政府监管机构对违法违规市场采取的监管措施和行政处罚不包括(　)。

　　A、责令改正

　　B、出具警示函

　　C、公开谴责

　　D、取消会员资格

　　19、我国股权投资基金的自律组织是(　)。

　　A、证券登记结算公司

　　B、上海证券交易所

　　C、深圳证券交易所

　　D、中国证券投资基金业协会

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