点击查看：2019基金从业《证券投资基金》备考习题及答案汇总

　　1.指数复制方法跟踪误差由大到小排列的的是( )。

　　A.优化复制、抽样复制、完全复制

　　B.抽样复制、优化复制、完全复制

　　C.完全复制、抽样复制、优化复制

　　D.完全复制、优化复制、抽样复制

　　【答案】A

　　2.下列属于工具的特点是( )。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.低风险性

　　【答案】D

　　3.下列关于回转交易的说法中，错误的是( )

　　A.债券竞价交易实行当日回转交易

　　B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权证份额协议交易实行当日回转交易

　　C.B股实行次交易日起回转交易

　　D.权证交易当日不能进行回转交易

　　【答案】D

　　4.买卖基金的过户费属于( )的收入。

　　A.证券交易所

　　B.中国结算公司

　　C.基金业协会

　　D.基金管理人

　　【答案】B

　　5.暂停对基金估值的情形有( )

　　Ⅰ.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

　　Ⅱ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　Ⅲ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

　　Ⅳ.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　6.我国股票基金大部分按照( )比例计提基金管理费。

　　A.1.5%

　　B.1%

　　C.2%

　　D.0.33%

　　【答案】A

　　7.基金会计报表不包括( )。

　　A.利润表

　　B.资产负债表

　　C.现金流量表

　　D.净值变动表

　　【答案】C

　　8( )按照规定对基金管理人的会计核算进行复核。

　　A.基金业协会

　　B.基金托管人

　　C.注册登记机构

　　D.律师事务所

　　【答案】B

　　9.下列有关货币市场基金利润分配说法错误的是( )。

　　A.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，并应当每周进行收益分配

　　B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

　　C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润

　　D.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

　　【答案】A

　　10.基金卖出股票时按照( )税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。

　　A.5‰

　　B.3‰

　　C.1‰

　　D.1.5‰

　　【答案】C

　　11.投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为( )。

　　A.0.07

　　B.0.38

　　C.0.21

　　D.0.13

　　【答案】B

　　12.下属于银行间债券市场交易制度的是( )。

　　A.分级结算制度

　　B.净额结算制度

　　C.共同对手方制度

　　D.公开市场一级交易商制度

　　【答案】D

　　13.货和远期合约的表述，错误的是( )。

　　A.期货是场内交易，远期合约场外交易

　　B.期货没有违约风险，远期合约有违约风险

　　C.期货合约采用保证金制度

　　D.期货合约不在交易所交易

　　【答案】D

　　14.固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为( )。

　　A.100手

　　B.1手

　　C.100张

　　D.10手

　　【答案】B

　　15.公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的要求的是( )。

　　A.股票投资比例：90-100%

　　B.股票投资比例：80-90%

　　C.股票投资比例：40-60%

　　D.债券投资比例：80-100%

　　【答案】C

　　16.列条款中属于给予发行人额外的嵌入条款的是( )。

　　A.回售条款

　　B.转换条款

　　C.赎回条款

　　D.承销条款

　　【答案】C

　　17.于下行风险和最大回撤说法正确的是( )。

　　A.最大回撤与投资期限无关

　　B.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标

　　C.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤

　　D.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤

　　【答案】B

　　18.于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是( )。

　　A.股票、债券、基金都是直接投资工具

　　B.股票、债券、基金都是间接投资工具

　　C.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品

　　D.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具

　　【答案】D

　　19.投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金，确认的基金份额应于( )确认。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+1

　　【答案】D

　　20.属于流动资产的是( )。

　　A.应付票据

　　B.应收账款

　　C.应付账款

　　D.短期借款

　　【答案】B

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