31、QDII基金的净值在估值日后( )内披露。

　　A、2天

　　B、2个工作日

　　C、3天

　　D、3个工作日

　　正确答案： B

　　【解析】QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。

　　32、( )对威廉?夏普( WilliamSharpe)的资本资产定价模型(CAPM)的可检验性提出质疑，并提出了替代的套利定价模型。

　　A、斯蒂芬?罗斯

　　B、尤金?法玛

　　C、威廉?夏普

　　D、哈里?马科维兹

　　正确答案： A

　　【解析】套利定价理论由罗斯于20世纪70年代中期建立。

　　33、目前我国证券投资基金反映的是一种( )关系。

　　A、信托

　　B、债权

　　C、担保

　　D、股权

　　正确答案： A

　　【解析】目前我国证券投资基金反映的是一种信托关系。

　　34、以下不属于我国基金监管的原则有( )。

　　A、监管的连续性和有效性原则

　　B、监管与自律并重原则

　　C、审慎监管原则

　　D、投资者利益优先原则

　　正确答案： D

　　【解析】另外还有：依法监管原则、“三公”原则等5大原则。

　　35、其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将( )。

　　A、不会变大

　　B、不会变小

　　C、肯定不变

　　D、无法确定

　　正确答案： A

　　【解析】其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将不会变大。

　　36、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、资产托管机构

　　D、保险公司

　　正确答案： B

　　【解析】符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　37、下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是( )。

　　A、目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系

　　B、在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位

　　C、保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台

　　D、从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额

　　正确答案： B

　　【解析】目前我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系;保险公司的销售渠道还没有成为一个开放式的平台;从历史上看，欧洲大陆的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额。

　　38、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。

　　A、 算术平均收益率

　　B、 加权平均收益率

　　C、 时间加权收益率

　　D、 几何平均收益率

　　正确答案： A

　　【解析】常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是算术平均收益率。

　　39、当基金市场价格为0.90元、份额净值1.00元时，该基金的折价率( )。

　　A、[-10%]

　　B、[10%]

　　C、[90%]

　　D、[-90%]

　　正确答案： A

　　【解析】折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值*100%=(0.90-1.00)/1.00=10%

　　40、目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，( )印花税。

　　A、免征

　　B、征收单边(卖方)

　　C、征收单边(买方)

　　D、征收

　　正确答案： A

　　【解析】目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，免征印花税。

　　41、债券久期是指( )。

　　A、 债券的到期时间

　　B、 债券的剩余到期时间

　　C、 一只债券贴现现金流的加权平均到期时间

　　D、 债券利息

　　正确答案： C

　　【解析】久期是指一只债券贴现现金流的加权平均到期时间。

　　42、就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑()。

　　A、我国证券经纪人制度的变化

　　B、我国证券业从业人员资格的变化

　　C、养老基金的负债情况

　　D、养老基金管理人的个人投资需求

　　正确答案： C

　　【解析】就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑养老基金的负债情况。

　　43、根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指( )基金。

　　A、 主要以债券为主要投资对象

　　B、 主要以股票为主要投资对象

　　C、 同时以股票、债券、货币市场工具为主要投资对象

　　D、 同时以股票债券为投资对象

　　正确答案： C

　　【解析】根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指同时投资于股票、债券和货币市场工具的基金

　　44、( )证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

　　A、20世纪40年代以后

　　B、20世纪60年代以后

　　C、20世纪80年代以后

　　D、20世纪90年代以后

　　正确答案： C

　　【解析】20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

　　45、以下关于公司型基金的表述，正确的是( )。

　　A、依据基金合同而设立的一类基金

　　B、基金投资者是基金公司的股东

　　C、不具有法人资格

　　D、基金持有者的权利性对较小

　　正确答案： B

　　【解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。

　　46、以艺术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法( )。

　　A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度

　　B、有时也被称为简单过滤器规则

　　C、是相对强弱指标的变形

　　D、是技术分析指标BIAS的别称

　　正确答案： A

　　【解析】以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度。

　　47、在每一风险水平上能够取得( )收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。

　　A、最小

　　B、最大

　　C、适当

　　D、以上说法都不正确

　　正确答案： B

　　【解析】在每一风险水平上能够取得最大收益的投资组合的集台，即构成有效市场前沿。

　　48、关于封闭式基金的陈述，正确的是( )。

　　A、 基金份额持有人可申请赎回

　　B、 不可在依法设立的证券交易所交易

　　C、 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回

　　D、 基金份额在合同期限内固定不变

　　正确答案： D

　　【解析】封闭式基金的基金份额在合同期限内固定不变，持有人不得申请赎回;可在依法设立的证券交易所交易;“基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回”属于开放式基金的特点。

　　49、( )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

　　A、利率风险

　　B、信用风险

　　C、提前赎回风险

　　D、通货膨胀风险

　　正确答案： C

　　【解析】提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

　　50、依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有( )。

　　A、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

　　C、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

　　D、监督基金管理人的投资运作

　　正确答案： C

　　【解析】其他三项属于基金托管人的职责。

　　51、我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的( )。

　　A、[1/3]

　　B、[1/2]

　　C、[2/3]

　　D、[3/4]

　　正确答案： A

　　【解析】我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的1/3。

　　52、对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值()的现金或者到期日在1年以内的政府债券。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[10%]

　　D、[5%]

　　正确答案： D

　　【解析】对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。

　　53、套利定价模型(APT)与资本资产定价模型(CAPM)相比，其特点在于( )。

　　A、 投资者会选择最优证券组合

　　B、 资本市场没有摩擦

　　C、 套利存在时投资者会不断地进行套利交易

　　D、 投资者对风险有相同预期

　　正确答案： C

　　【解析】套利组合理论认为，市场上存在套利机会时，投资者会不断地进行套利交易，从而不断推动证券的价格向套利机会消失的方向变动，直到套利机会消失为止.

　　54、债券和其他固定收益率证券，易受到加速通货膨胀的影响即( )的影响。

　　A、利率风险

　　B、再投资风险

　　C、汇率风险

　　D、购买力风险

　　正确答案： D

　　【解析】债券和其他固定收益率证券，易受到加速通货膨胀的影响即购买力风险的影响。

　　55、在我国，证券投资基金的会计年度为( )。

　　A、公历每年1月1日至12月31日

　　B、阴历每年1月1日至12月31日

　　C、公历每年6月1日至5月31日

　　D、阴历每年1月1日至12月31日

　　正确答案： A

　　【解析】在我国，证券投资基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。

　　56、以下不属于我国基金监管的原则有( )。

　　A、 监管的连续性和有效性原则

　　B、 监管与自律并重原则

　　C、 审慎监管原则

　　D、 投资者利益优先原则

　　正确答案： D

　　【解析】基金监管原则： (一)依法监管原则;(二)“三公”原则(三)监管与自律并重原则(四)监管的连续性和有效性原则;(五)审慎监管原则。

　　57、基金管理公司必须以( )为会计核算主体。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份额持有人

　　D、每只基金

　　正确答案： D

　　【解析】基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。

　　58、投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案： C

　　【解析】T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　59、基金的主会计责任方是( )。

　　A、证券投资基金

　　B、基金管理公司

　　C、基金托管人

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【解析】基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承担主会计责任。

　　60、以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是( )。

　　A、指数策略

　　B、现金流匹配策略

　　C、债券互换

　　D、免疫策略

　　正确答案： C

　　【解析】积极债券组合管理策略：水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等3种。

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