点击查看：2019年基金从业《私募股权投资》练习题汇总

　　1.公司型基金成立的日期为()。

　　A.公司注册日期

　　B.登记备案日期

　　C.开立账户日期

　　D.营业执照签发日期

　　答案：D

　　解析： 申请人提交的申清材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

　　2.根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有()。

　　Ⅰ 发起人符合法定人数

　　Ⅱ 股份发行、筹办事项符合法律规定

　　Ⅲ 有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　Ⅳ 有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。

　　3.有限合伙企业应当()普通合伙人

　　A.最多有2个

　　B.至少有2个

　　C.只能有1个

　　D.至少有1个

　　答案：D

　　解析： 选项D符合题意：有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

　　4.公司型基金设立的步骤主要有( )

　　I名称预先核准

　　II申请设立登记

　　III 批准设立

　　IV 领取营业执照

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　答案：B

　　解析：公司型基金的设立步骤：(1)名称预先核准(2)申请设立登记(3)领取营业执照。

　　5.合伙型基金的设立步骤包括()。

　　Ⅰ、名称预先核准

　　Ⅱ、申请设立登记

　　Ⅲ、领取营业执照

　　Ⅳ、基金备案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行管理，因而设立步骤相同，分别为：名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照。

　　6.下列不属于公司型基金领取营业执照后应做的是()。

　　A.刻制企业印章

　　B.申请纳税登记

　　C.名称预先核准

　　D.开立银行基本账户

　　答案：C

　　解析： 领取营业执照后，应该刻制企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等。

　　7.狭义的股权投资基金监管，一般专指(　　)对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

　　A.政府监管机构

　　B.行业自律组织

　　C.基金机构内部监督部门

　　D.社会力量

　　答案：A

　　解析：广义的股权投资基金监管，是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

　　狭义的股权投资基金监管，一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

　　8.下列不属于政府监管的意义的是(　　)。

　　A.维护股权投资基金行业的良好秩序

　　B.有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束

　　C.提高股权投资基金行业效率

　　D.保护股权投资基金投资者利益

　　答案：B

　　解析：选项B符合题意：相比于行业自律、内部控制和社会力度监督，政府监管是最具权威、最为有效的监管。

　　政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

　　9.股权投资基金行业自律组织的作用包括(　　)。

　　Ⅰ 提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力

　　Ⅱ 发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解

　　Ⅲ 履行行业自律管理，促进行业合规经营，对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施

　　Ⅳ 促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等惩罚措施属于政府监管机构的职权。故Ⅲ项不属于股权投资基金行业自律组织的作用。

　　10.股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有(　　)的特征。

　　A.法定性和强制性

　　B.法治性和自主性

　　C.义务性和强制性

　　D.法定性和强迫性

　　答案：A

　　解析：股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有法定性和强制性特征。

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